关于印发《广州市对外贸易经济合作局职能配置、内设机构和人员编制规定》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-05-17 17:18:57 浏览:9859
来源:法律资料网
关于印发《广州市对外贸易经济合作局职能配置、内设机构和人员编制规定》的通知
广东省广州市机构编制委员会
关于印发《广州市对外贸易经济合作局职能配置、内设机构和人员编制规定》的通知
穗编字〔2001〕119号
各区、县级市党委、人民政府，市直有关单位：
《广州市对外贸易经济合作局职能配置、内设机构和人员编制规定》已经市委、市政府批准，现予印发。
广州市机构编制委员会
二○○一年八月六日
广州市对外贸易经济合作局职能配置、内设机构和人员编制规定
根据《中共广州市委、广州市人民政府关于印发〈广州市市级党政机构改革方案〉、〈广州市市级党政机构改革方案实施意见〉的通知》（穗字〔2001〕4号），广州市对外经济贸易委员会更多更名为广州市对外贸易经济合作局，不再挂广州市外商投资局牌子；中共广州市外经贸工作委员会改为中共广州市对外贸易经济合作局委员会，赋予负责本系统企事业单位的党建和干部管理工作职能。市对外贸易经济合作局是市政府主管全市对外贸易经济合作的工作部门。
一、职能调整
（一）划出的职能
１.将管理出口货物原产地的职能，交给广州出入境检验检疫局承担。
２.将管理外国政府贷款项目评估和转贷的职能，交给市财政局承担。
（二）划入的职能
１.原由市经委承担的机电产品出口管理职能。
２.原市计委承担的机电产品进口管理职能。
３.原市计委承担的制定对外贸易、经济合作、外商投资具体政策、管理部分进出口指标和配额的有关职能。
（三）转变的职能
１.逐步实行生产企业自营进出口经营权登记备案制。
２.将在敏感国家与地区的承包工程、劳务合作、设计咨询项目的审核改为登记备案制。
３.凡能实行招标的出口商品配额均实行招标。
４.按照政企分开的原则，解除与所属企业的行政隶属关系，不再直接管理所属企业。
５.将负责企业综合性出国考察工作交企业集团承担。
６.将组织大型交易会、展销会、洽谈会的职能交给事业单位和有关中介组织承担。
７.将组织大型招商引资活动的具体事务交给事业单位和有关中介组织承担。
（四）增加的职能
１.负责协调我市与世界贸易组织有关的事务。
２.负责出口加工区加工贸易业务的归口管理。
（五）清理行政审批事项
１.保留审批的事项：（１）进出口商品配额、特定登记商品的指标分配和发放；（２）外国台港澳企业在穗常驻代表机构；（３）外国人来华入境签证通知表；（４）广州市审批权限内的外商投资企业的设立、变更、中止、提前终止及企业解散（包括合同、章程及其变更、中止和提前终止及解散审批，技术引进合同，设立分支机构的审批，批准证书的发放和变更）；（５）外商投资企业承包经营合同及其变更、延期、中止和提前终止；（６）外商投资企业股权质押；（7）外商投资企业委托外国（地区）企业进行经营管理合同；（８）外商投资企业特别清算；（９）外资企业财产或权益对外抵押；（１０）外商投资企业进口设备和物资；（１１）在我国境内举办对外经济技术展览会；（１２）技术进口和技术出口业务；（１３）设立各类国外企业（审批和核准上报）；（１４）外派劳务人员出国；（１５）外商投资企业进出口商品配额、特定登记商品指标的分配和发放。
２.保留核准的事项：（１）出口退税稽核；（２）广州市内资企业“中央出口商品贴息”；（３）内资房地产公司向境外销售商品楼宇；（４）受委托发放广州市权限内国家鼓励发展的外商投资项目确认书；（５）加工贸易业务〔包括内资企业和外商投资企业加工贸易（合同）、内销以及外商投资提供不作价进口设备审核和批准证发放〕；（６）国货复进口；（７）商务活动进口赠送样品；（８）临时进口货物；（９）外商投资产品出口企业和技术先进企业的确认和考核；（１０）对协议国家的纺织品出口许可证、产地证、手工制作证等签发；（１１）市属企业加工贸易加工企业生产能力证明。
３.保留审核的事项：（１）设立国际货运代理公司（包括设立子公司、分公司，扩大经营范围、经营地域，变更合同、章程或批准证书等）；（２）使用中央外贸发展基金项目（包括机电产品基金项目）；（３）外经贸股份有限公司和有限责任公司内部职工持股的公司制改革；（４）外经贸企业股份合作制改革；（５）属国家和省外经贸委审批权限内的外商投资企业项目的设立、变更、中止、提前终止和企业解散（技术引进合同、设立分支机构）；（６）进出口企业更名及进出口经营范围的变更；（７）进出口企业资格证书年审；（８）企业申请进出口经营权；（９）供港澳及转口鲜活冷冻商品出口经营权；（１０）核定国家指定进口商品经营权；（１０）参加广交会资格；（１２）出国办展单位资格；（１３）设立各类港澳企业；（１４）派往港澳地区常驻人员；（１５）企业申请对外经济合作经营权（含对外承包工程、劳务合作和设计咨询）；（１６）国外承包工程、劳务合作经营许可证的年审；（１７）对外经济合作经营权许可证和劳务外派人员培训许可证的年审；（１８）企业易制毒化学品进出口；（１９）参加出口招标商品企业资格；（２０）外商投资企业联合年检；（２１）进出口许可证发放；（２２）外经贸系统、委机关人员临时出（国）境和赴港澳团组人员。
４.合并的事项：（１）市属内资企业进料加工业务，合并到“加工贸易业务〔包括内资企业和外商投资企业加工贸易（合同）、内销以及外商投资提供不作价进口设备审核和批准证发放〕”；（２）国际货运代理企业年审，合并到“设立国际货运代理公司”；（３）境外企业在广州承包工程合同（协议），合并到“外商投资企业承包经营合同及其变更、延期、中止和提前终止”；（４）申请外贸公司进出口经营权，合并到“企业申请进出口经营权”；（５）国有、集体所有制科研院所、高新技术企业和生产企业实行自营进出口权登记制，合并到“企业申请进出口经营权”；（６）企业进口易制毒化学品，合并到“企业易制毒化学品进出口”；（７）外派劳务培训许可证，合并到“对外经济合作经营权许可证和劳务外派人员培训许可证年审”；（８）外商投资企业加工贸易业务（合同）、内销、加工企业生产能力、外商提供不作价进口设备审核及批准证的发放，合并到“加工贸易业务”；（９）外商投资企业设立分支机构（包括广告、国际货运代理），合并到“广州市审批权限内的外商投资企业项目的设立、变更、中止、提前终止和企业解散”；（１０）出口商品配额招标投标企业资格，合并到“企业易制毒化学品进出口”；（１１）作为合同、章程附件的外商投资企业技术引进合同，合并到“广州市审批权限内的外商投资企业项目的设立、变更、中止、提前终止和企业解散”。
５.下放的事项：区、县级市、开发区外商投资企业加工贸易业务（合同）、内销、加工企业生产能力、外商提供不作价进口设备的审核及批准证的发放，下放到区、县级市。
６.取消的事项：（１）逾期外汇核销；（２）外经贸企业技术改造项目；（３）外经贸企业经营管理和经济效益的评价；（４）广州对外贸易合作行政事业收费管理；（５）广州市外经贸企业优化资本结构、解困；（６）对台贸易进口经营权；（７）申报外国政府贷款项目；（８）企业工效挂钩申报、清算工作的有关指标（出口收汇）；（９）国有资产保值增值考核申报方案和达标情况；（１０）审查会计基础工作规范情况；（１１）企业国有资产产权登记年度检查；（１２）企业抵押国有资产贷款事项；（１３）固定资产项目建设许可证；（１４）小型基本建设项目竣工财务决算；（１５）建设项目资金核审；（１６）工程建设预备项目前期工作；（１７）建设工程施工许可证；（１８）前往未建交国家、港澳及其他敏感地区投资５００万以下建设项目；（１９）综合办公楼、招待所等建设管理；（２０）企业清产核资中申报处理的资产损失和资金挂帐事项；（２１）２０００万以下固定资产投资项目：（２２）外商投资企业中方人员出国（境）；（２３）外商投资企业自用生活用品进口的审批；（２４）国际货运代理企业申购货代业专用发票的审核；（２５）出口退税企业分类的审批；（２６）设立国际货运代理公司营业部的审核。
二、主要职责
根据以上职能调整，市对外贸易经济合作局的主要职责是；
（一）贯彻执行党和国家关于对外贸易、经济合作、外商投资和经济开发区管理的政策、法规，拟订地方性相关政策、法规和管理办法并组织实施；协调我市与世界贸易组织有关的事务。
（二）拟订和执行全市外经贸发展战略，编制全市外经贸中长期规划和年度指导性计划并组织实施；负责对外贸易经济合作的综合调研，提出外经贸发展的宏观调控和管理措施。
（三）负责全市对外贸易工作，依法核报或审核各类企业的进出口经营资格和国际货运代理资格；贯彻执行出口商品配额招标政策及实施办法，编报、下达进出口配额计划并组织实施；研究和推广各种新贸易方式（含电子商务），指导出口广告宣传。
（四）负责全市利用外资工作，审批或核报国家规定限额的外商投资和涉及配额、许可证管理的外商投资企业的设立，审批或核报国家规定限额的外商投资项目合同、章程及其变更等有关事项，检查监督外商投资企业执行有关法律、法规和合同、章程的情况；负责全市外商投资企业的指导、监督、协调、服务工作。
（五）管理全市加工贸易工作，检查监督加工贸易企业执行国家有关政策、法规的情况，分析和报送加工贸易发展情况和工作动态；会同有部门组织实施国家有关加工贸易的政策和管理办法，核准属市管理权限的加工贸易业务，负责加工贸易企业生产能力的审查。
（六）负责全市对外经济合作工作，拟订境外投资发展、承包工程和劳务技术合作政策及管理办法；核准或核报境外投资办机构、企业、承包工程、劳务技术合作及其外派人员指标；指导和监督对外承包工程、劳务合作、设计咨询等业务。
（七）负责全市技术进出口业务，制订全市对外技术贸易、服务贸易以及鼓励技术和成套设备出口的政策、管理办法；管理技术引进、设备进口和国际招标；协调、管理国家限制出口的技术和引进技术的复出口；管理全市机电产品的进出口工作。
（八）统筹指导全市对外招商活动，指导和监督境内外各种进出口商品和对外经济技术贸易交易会、交流会、展览会、展销会、洽谈会等活动，制订我市赴境外举办上述活动的管理办法。
（九）负责全国（境）外的经济事务联络工作；负责外国和港澳台企业在穗常驻代表机构的审批管理和外国人来华入境签证通知表的核发，受理各国驻广州总领事馆有关外经贸的外事业务。
（十）协调、指导区、县级市和经济技术开发区的外经贸业务工作。
（十一）负责全市经贸行业外销员岗位培训考试、颁证和国际商务专业技术资格的考前培训、考试工作。
（十二）指导市国有外经贸企业改革和外经贸行业商会、中心、协会的工作。
（十三）赋予市对外贸易经济合作局党委负责本系统企事业单位的党建和干部管理工作的职能。
（十四）承办市委、市政府和上级对外贸易经济合作部门交办的其他事项。
三、内设机构
根据上述职责，市对外贸易经济合作局设１５个职能处（室）。
（一）办公室
负责局机关日常政务工作；负责重要会议的组织和会议决定事项的督办，负责重要文件的起草、政务信息的上报；负责公文处理、秘书事务、办公自动化、新闻报道、对外宣传、机要保密、文印通信、档案管理、信访、综合治理及其它社会性事务；负责机关各部门的综合协调和机关行政经费管理；指导机关服务中心和市外经贸计算中心工作。
（二）政策法规处
负责全市外经贸发展战略调研和综合性政策调研；负责外经贸有关政策、法规、重大议案的制订；负责协调我市与世界贸易组织有关的事务，依法指导、协调对外倾销、反补贴的有关事务；负责行政复议和行政诉讼；协调处理有关外经贸业务纠纷和违规行为；负责外经贸政策、法规的宣传教育；负责承办人大、政协有关提案、议案工作，对口联系民主党派、工商联等部门的有关工作；组织编写外经贸地方志工作。
（三）计划财务处
负责编报全市外经贸中长期规划、年度计划，并协调、督促规划和计划的执行；负责外经贸统计、运行监测、分析及信息发布工作；会同有关部门研究、落实涉及外经贸的外汇、税收、信贷等政策，参与外经贸出口退税管理；会同有关部门管理国家安排扶持外贸出口各类外贸专项资金；负责局机关的内部财务审计工作，指导外贸行业的财会业务，负责全市外贸企业财务信息管理；指导国有外经贸企业改革。
（四）对外贸易发展处
拟订全市外贸中长期发展规划，提出促进对外贸易发展的建议；会同有关部门拟订开拓国（境）外市场规划，研究和推广各种新贸易方式（含电子商务）；分析对外贸易发展情况，报送工作动态；管理外贸经营分工；依法核报或审核全市各类企业进出口经营资格和国际货运代理经营资格，并负责进出口日常管理；申办和组织赴国（境）外举办展销会、洽谈会，监管、协调境内各类外经贸交易会、展览会等；协调指导对台贸易；指导外经贸仓储行业管理；指导出口广告宣传。
（五）对外贸易管理处
负责进出口商品配额的计划编制和管理，组织实施出口配额招标，审核进出口许可证发放；审核企业易制毒化学品的进出口，管理进出口商品目录；管理出口商品商标注册登记后的有关事务；审核供香港、澳门及转口鲜活冷冻商品出口经营权，并协调有关工作；查处纺织品非法转口贸易。
（六）机电产品进出口处
管理全市机电产品的进出口工作；拟订和执行机电产品进出口政策、管理规章、中长期规划和年度指导性计划；管理机电产品进口目录，编报和执行机电产品配额的年度进口方案；制订进口机电产品招标规划和管理办法并组织实施；组织建立和完善全市机电产品出口生产体系；分析和反映机电产品进出口情况。
（七）外商投资促进处
拟订全市外商投资中长期规划和年度指导性计划；拟订促进外国投资的政策措施和外商投资的管理规章，协调解决改善投资环境的有关问题；编制全市招商计划和招商目录，指导全市招商引资的有关工作；统筹协调和审核全市各地区、部门对外招商活动计划，并组织协调全市性重要的招商引资活动。
（八）外商投资管理处
拟订和执行外商投资的管理规章；分析外商投资情况，报送工作动态；指导承办单位的对外谈判；指导监督全市外商投资项目的审批及管理；审批或核报国家规定限额的外商投资项目的设立、变更、中止、提前终止和企业解散等有关事项；核准外商投资企业承包经营合同和内资房地产公司向境外销售商品楼宇；受委托发放广州市权限内国家鼓励发展的外商投资项目确认书；监督检查外商投资企业执行有关法律、法规、合同和章程；组织外商投资企业联合年检。
（九）加工贸易处
管理全市加工贸易工作，核准属市管理权限的加工贸易业务；检查监督从事加工贸易的企业执行国家有关政策、法规的情况，分析加工贸易发展情况，报送工作动态；负责全市外商投资企业的指导、监督、协调、服务；负责编报和监督执行外商投资企业涉及国家实行配额许可证管理的进出口商品年度计划；负责加工贸易企业生产能力的审查；负责外商投资的产品出口企业和技术先进企业的确认和考核。
（十）对外经济合作处
指导境外市场开发、规范境外企业经营秩序，监督境外企业守法经营；拟订我市境外投资、对外承包工程、劳务技术合作的政策和管理办法；协调境外投资洽谈会；审核、申报境外投资设立企业和对外承包工程、劳务、技术合作、援外业务，并逐步改为登记制；负责境外设立企业（机构）人员派出的审核和宏观管理；协调处理对外经济合作有关重要事件。
（十一）技术贸易处
拟订和协调实施全市“科技兴贸”的发展战略，制订并协调实施相关的鼓励政策；负责全市外经贸科技发展、技术进步和出口商品质量、品牌及标准化的协调管理；协调管理技术和成套设备及高新技术产品出口；管理技术引进、关键设备进口，协调国际招标有关事务；核发全市技术出口合同批准证书和技术引进合同注册生效证书。
（十二）对外经济联络处
负责全市国（境）外的经济事务联络工作，组织协调外经贸重要的外事活动；负责外国和港澳台企业的在穗常驻代表机构的审批管理和外国人来华入境签证通知表的核发工作；负责办理外经贸系统、局机关人员临时出国（境）和赴港澳团组人员的审核报批；受理各国驻广州总领事馆有关外经贸的外事业务。
（十三）人事处
负责局机关公务员管理；负责局机关和指导本系统企事业单位的干部人事管理、机构编制、劳动工资、出国（境）政审、安全生产、医疗保险、计划生育等工作；制定干部职工教育培训规划和计划，并负责全市经贸行业外销员岗位培训、考试和国际商务专业技术资格的考前培训、考试、颁证等有关工作；协助市有关部门组织专业技术资格的考试和评聘；负责干部人事政策法规的检查监督。
（十四）党委办公室（机关党委办公室与其合署办公）
管理局党委日常党务工作。负责局党委重要文件的起草、党务信息的上报、有关会议的组织和局党委学习中心组的秘书工作；负责局机关党建工作、精神文明建设；负责组织基层评议机关工作；指导本系统企业事业单位党建工作；领导机关和指导直属单位的工、青、妇工作。机关党委的办事机构设在党委办公室。
（十五）纪委办公室、监察室（合署办公）
负责局机关和指导本系统企事业单位党的纪律检查、行政监察以及纠正行业不正之风等工作。 离退休干部管理处
贯彻中央、省、市有关离退休干部工作的方针、政策；组织离退休干部阅读、学习文件和参加政治活动；负责离退休干部的医疗保健、生活福利、休养和用车等服务的安排；有组织有领导地发挥离退休干部在社会两个文明建设中的作用；会同有关部门办理离退休干部的丧葬和善后处理事宜；并转发和传达有关文件；承担上级交办的其他有关离退休干部工作的事宜。
四、人员编制和领导职数
市对外贸易经济合作局机关行政编制１２０名。其中局长（兼党委书记）１名，副局长３名，党委副书记１名，纪委书记１名；正副处长（主任）３４名。 单列行政编制１名。
单列后勤服务人员事业编制１名。
离退休干部工作编制４名。其中离退休干部管理处处长１名。
五、其他事项
广州市对外贸易经济合作局机关服务中心，为局管理的处级事业单位。负责局机关的基建、物资设备、环境绿化、爱国卫生、房屋维修、公务用车、交通安全、通信、文印、水电、木花工等辅助性、服务性工作。该中心配事业编制１８名（人员经费由财政核拨）。其中主任１名，副主任２名。
关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号》的通知
1994年10月28日，中国证券监督管理委员会
各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门，司法厅（局），上海证券交易所、深圳证券交易所：
为保证证券从业律师按照规范化的要求为股份有限公司公开发行股票及其上市交易提供法律服务，我们制定了《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号》，即《法律意见书和律师工作报告的内容与格式（试行）》和《上市公司配股法律意见书的内容与格式（试行）》，现发给你们，请转发各有关单位并督促遵照执行。
附件：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则（第六号）
第一部分：法律意见书和律师工作报告的内容与格式（试行）
说明
（一）根据《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）的有关规定，制定本准则。
（二）发行人依据《股票条例》申请公开发行股票和上市，其所聘请的律师应当按照本准则的要求，出具法律意见书和制作律师工作报告。
（三）法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）申请公开发行股票所必须具备的法定文件之一。律师工作报告随申报材料上报，存证监会备案。
（四）法律意见书按照下述《法律意见书的内容与格式》的各项提示，只表述结论性的意见（一般不超过3000字）。律师工作报告应当就律师的工作过程、下述《法律意见书的内容与格式》和《律师工作报告的内容与格式》所涉及的事实及其发展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出详尽、完整的阐述，并就疑难问题展开讨论和说明。
（五）律师出具法律意见书，应当对本准则要求的内容做出全面说明。本准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，律师可以根据实际情况，作适当修改；也可以根据需要，增加其他内容；但是应当在律师工作报告中对作出某项修改或者增加内容的原因作出特别说明。
（六）律师出具法律意见书，不宜使用“基本符合条件”一类的措辞。对于不符合条件的事项或者律师已经勤勉尽责仍不能对其法律适用作出确定意见的事项，应当发表保留意见，并且应当指出上述事项对本次发行、上市的影响程度。
律师出具法律意见书，在行文中不宜使用“假设”、“推定”一类措辞；但是可以使用“经核查，未发现”等措辞。对于某些可以依法作出假设的事实（如对原件的真实性和对企业重要管理人员的书面陈述的信赖，等等）可以直接说明没有再作进一步的验证。
（七）律师可以要求发行人就某些事宜作出书面保证；但是，无论有无发行人的书面保证，律师仍受勤勉尽责义务的约束，不得出具有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的法律意见。
（八）发行人申报材料上报后，如有任何改动，必须立即通知律师，并经过律师的书面确认；该书面确认意见应当立即报送证监会。如有必要，律师应当对法律意见书作出相应的修改或者补充，并将其反映在工作报告中。
（九）如果发行人取得发行、上市的许可，律师应当发表补充意见，说明法律意见书出具日至招股说明书公布日期间，法律意见书所涉及的内容及发行人的法律地位没有发生重大变化。如有重大变化事项，应当就此发表法律意见，同修改后的招股说明书一起上报证监会。
（十）为了维护法律意见书的严肃性，防止律师出具有虚假、严重误导性内容或有遗漏的法律意见书，律师在股票发行、上市筹备过程中，可以选择适当的时机，以工作报告的形式向发行人提供法律意见，并且不断补充、修改工作报告；只有等到全部工作结束后，发行、上市申报材料正式上报时，方可出具法律意见书。
（十一）根据《股票条例》的规定，法律意见书应当在发行人向地方政府或者中央企业主管部门提出公开发行股票申请之前完成；但是，如果地方政府或者中央企业主管部门认可，承办律师可以先行提交法律意见书的草稿，待地方政府或中央企业主管部门作出审批决定后，再签署法律意见书。报送证监会的法律意见书应当是经二名以上律师及其所在律师事务所签字、盖章的正式文本。
（十二）本准则供发行人律师使用，供主承销商律师参考。主承销商律师出具法律意见书的范围和内容与发行人律师出具法律意见书的范围和内容应当各有侧重。
主承销商律师应当对主承销商负责，主要就发行人的发行、上市申报材料的合法性、完整性、规范性作出充分说明。
（十三）本准则自公布之日起施行。
法律意见的内容与格式
××律师事务所关于××公司××××年度
股票发行、上市的法律意见书
××公司（发行人）：
（引 言）
一、出具法律意见书的依据
1．说明根据《股票条例》第十三条的要求出具法律意见书。
2．说明根据发行人与律师签订的《聘请律师协议》出具法律意见书，并具体说明律师以下述一种或数种身份参与工作：
（1）发行人（或者主发起人）的常年法律顾问；
（2）前期股份制改造及本次发行、上市特聘专项法律顾问；
（3）本次发行、上市特聘专项法律顾问。
二、出具法律意见书的范围
1．说明根据《聘请律师协议》，对审查过的事项作概括引述。
2．说明是依据法律意见书出具日以前已经发生的事实发表法律意见。
3．说明仅就与本次股票发行、上市有关问题发表法律意见，并不对有关会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。
4．说明律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
三、律师应当声明的事项
1．发行人保证已经提供了律师认为作为出具法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本或者口头证言。
2．律师已经证实副本材料或者复印件与原件的一致性。
3．对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见。
4．本法律意见书仅供发行人为该次股票发行、上市之目的使用，不得用作任何其他目的。
5．律师同意将本法律意见书作为发行人申请公开发行股票所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报，并依法对其出具的法律意见书承担责任。
四、引言的结束段应载入下列文字：
“本律师根据《股票发行与交易管理暂行条例》第十八条和第三十五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对××公司提供的上述文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：”
（正 文）
行人发行股票的主体资格
1．说明发行人是否为依照法律程序设立的股份有限公司或者经批准拟成立的股份有限公司。
（1）说明发行人的设立申请是否获得法律、法规和有关主管部门规定所要求的批准和授权；
（2）说明发行人的设立程序是否符合现行法律、法规及有关主管部门规定的要求；
（3）说明发行人的章程（或者章程草案）、营业执照、现行有效的合同、协议及其他使其财产或者行为受约束的文件是否有导致发行人设立不成的法律障碍；
（4）说明由于发行人的设立引起原有债权、债务关系的处理是否违反现行法律、法规及有关主管部门的规定，或者违反其他对发行人的行为或者财产有约束力的文件；
（5）发行人为经批准拟成立的股份有限公司时，说明涉及有关财产所有权、使用权转移的法律文件是否齐备。
2．说明发行人是否依法有效存续，即根据法律、法规及其章程说明发行人是否有需要终止的情形出现。
3．说明发行人目前正在从事或者拟从事的业务活动是否与其法定行为能力一致。
二、发行人的章程（或者章程草案）
1．说明发行人的章程是否获得了法律、法规和有关主管部门规定要求的批准或者授权。
2．说明发行人的章程内容是否符合现行公司法律、法规和有关主管部门的规定，并单独就股东（特别是小股东）的权利是否得到充分保护作出具体说明。
三、本次发行、上市的授权和批准
1．说明股东大会、发起人会议是否已经依法定程序作出批准发行、上市的决议。
2．根据法律、法规、公司章程或者发起人协议等文件，说明上述决议的内容、形式是否合法有效，并且应当就股东大会的授权是否合法作出说明。
3．说明申请人已经依法取得和尚待取得有权部门同意发行、上市的许可事项（如发行规模、地方政府的批准、主管部门的批准、证监会的复审意见、证券交易所的同意安排上市等）。
四、本次发行、上市的实质条件
1．发行人的类别
（1）设立新公司发行
（2）原有企业改组设立公司发行
（3）定向募集公司转为社会募集公司增资发行
（4）社会募集公司增资发行
2．发行、上市条件
分别就不同类别的公司，对照《股票条例》第八至十一条的规定，概括说明是否符合条件（涉及资产评估、审计报告、盈利预测等内容时，应当说明是严格按照有关中介机构出具的报告引述）。
五、发行人的招股说明书
1．说明招股说明书是否符合《股票条例》和证监会有关信息披露规定。
2．说明招股说明书对重大事实的披露是否有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏。
3．说明招股说明书对有关法律、法规和相关法律文件内容的表壕是否真实准确，有无虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏。
4．关联企业。
（1）说明发行人与关联企业的关系；
（2）这种关系是否合法；
（3）子公司是否依法定程序设立；
（4）是否有由于发行人与关联企业的关系而影响发行人重大合同条款及其履行的可能性。
六、发行人所有或者授权使用、经营的主要财产（如机器设备、房产、土地使用权、知识产权等）
1．说明发行人对其主要财产的所有权或者使用、经营权的行使有无限制，如果否存在担保或者其他债务关系。
2．说明发行人的房产证、土地使用权证、商标证书、专利证书及其他产权证书取得的法律手续是否完备、合法；如应办理变更登记而发行人尚未办理变更登记手续，还应说明完成有关变更登记手续是否存在法律障碍。
七、发行人的重大债权、债务关系
1．律师应当审查发行人将要履行、正在履行的重大合同，以及虽已履行完毕，但是经审查发现内容有瑕疵，并且对发行人经营活动可能产生重大影响的合同，并说明前述合同内容和形式是否合法有效。
2．说明发行人在上述合同项下的任何义务与其依据其他合同或者法律文件承担的义务是否有冲突，该等冲突所造成的法律障碍是否已经排除。
3．说明上述合同的主体是否已因发行人的重组而变更，并构成合同履行障碍。如果上述合同主体拟变更，应当说明是否获得合同对方的同意。完成变更手续后，对合同履行是否构成法律障碍。
4．说明发行人是否在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生侵权之债。
5．其他应收、应付帐目项下的法律关系。
八、发行人的环境保护和产品技术标准
1．发行人生产经营活动是否符合国家关于环境保护的要求。
2．发行人的产品是否符合国家关于产品质量、标准和技术监督的要求。
九、发行人涉及的诉讼、仲裁或行政处罚
1．说明发行人是否有尚未了结的或者可预见的诉讼、仲裁案件或者被行政处罚的案件。
2．如上述案件存在，还应说明其所涉金额及对本次发行、上市的影响程度。
十、发行人的税务问题
1．说明发行人近三年是否依法纳税。
2．说明发行人执行的税率是否符合国家法律、法规及地方性法规的要求。
3．是否有被国家税务部门或者地方税务部门追究以前欠税的可能性。
十一、发行人募股资金的运用
1．说明发行人本次募股所筹资金的使用是否需要得到有权部门要求的批准或授权；如需要，是否已经得到该批准或授权。
2．如果发行人改变前次募股资金的用途，还应当说明该改变是否得到有关授权或者批准。
十二、本次发行所涉及的其他中介机构
说明参与本次发行、上市的中介机构是否具备证券业从业资格。
十三、律师认为需要说明的其他问题
十四、结论意见
概括说明对本次股票发行、上市的意见。即对本次发行、上市的合法性给予总括确认。如果不能作总括确认，可以逐项确认，或者对保留意见事项作出限定后再给予确认。
（结 尾）
一、法律意见书的日期及签字、盖章
二、法律意见书的正、副本份数
（印刷体） （签字）
律师事务所名称（加盖公章）经办律师××× ××××
××× ××××
××××年××月××日
律师工作报告的内容与格式
××律师事务所为××公司××××年度
股票发行、上市出具法律意见书的工作报告
××公司（发行人）
××公司，现将本律师事务所为贵公司××××年度股票发行、上市出具
法律意见书所做的工作及有关意见报告如下：
一、律师参与本次发行、上市工作的身份以及业务范围
1．说明以何种身份参与工作
2．本次出具法律意见所涉及业务概述
二、律师应当对其出具法律意见书的工作过程作详细说明（包括与发行人的相互沟通、对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件清单，以及工作小时等）。
三、律师应当对下列事实及其形成和发展过程作出详尽、完整的阐述
（一）发行人简况
1．发行人（包括发起人）的历史沿革
2．发行人在股份制改造及其运作过程中执行国家有关部门（如国家体改委、国家国有资产管理局、财政部、国家土地管理局等）关于股份制改造规定的情况
3．发行人在股份制改造前后的组织结构
4．发行人的股权结构及其形成过程
5．对发行人公司章程（或者章程草案）内容的审查情况
6．发行人的经营状况
7．发行人对其主要财产（如机器设备、厂房、土地使用权、知识产权等）的所有权或者经营、使用权
8．发行人的关联关系
（1）发行人与其关联企业的股权关系
（2）发行人的董事、监事、高级管理人员在关联企业中兼职情况
9．发行人的重要合同及其合同之外的重大债权债务关系
10．与发行人有关的诉讼、仲裁、行政处罚等情况
11．发行人的税务问题
（二）本次股票发行、上市情况
1．本次发行、上市的授权及批准
2．本次发行、上市的实质条件
3．有关承销协议的内容及承销的其他事宜
4．对招股说明书的审查
5．募股资金的运用
6．专业性机构的证券业务资格
（1）律师事务所
（2）会计师事务所
（3）资产评估机构
（4）证券经营机构
（5）其他有关机构
四、有待解决的法律问题及其对疑难问题的讨论和说明
五、律师所审查的文件清单
1．政府批文
2．公司文件
3．权益证书
4．合同文件
5．有关信函
6．其他文件
（印刷体）（签字）
律师事务所名称（加盖公章）经办律师×××××××××
××× ××××年××月××日
第二部分：上市公司配股法律意见书的内容与格式（试行）
说 明
（一）根据《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）和《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》的有关规定，制定本内容与格式。
（二）发行人民币股票的上市公司向股东配售发行股票，所聘请的律师应当按照本内容与格式的要求，出具法律意见书。除国家另有规定外，发行人民币特种股票（Ｂ种股票）或者境外上市外资股的公司向股东配售股票的，参照适用本法律意见书的内容与格式。
（三）法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）申请向股东配售发行股份所必备的文件之一。
（四）律师可以根据实际情况，对本内容与格式中确实不适用于发行人的某些具体要求作出适当修改，或者根据需要增加其他内容；但是律师应当向发行人和证监会书面说明修改或者增加的理由。
（五）发行人申报材料上报后，如有任何改动，应当附有律师的书面确认；如有必要，律师应当对法律意见书作出相应的修改或补充。
（六）如果发行人取得配股的许可，律师应当发表补充意见，说明自法律意见书出具日至配股说明书公布日期间，法律意见书所涉及的内容及发行人的法律地位没有发生重大变化。如有重大变化事项应当就此发表法律意见，同修改后的配股说明书一起上报证监会。
（七）本内容与格式自发布之日起实施。
上市公司配股法律意见书的内容与格式（试行）
××律师事务所关于××公司××××年度
配股的法律意见书
××公司（发行人）：
（引 言）
一、出具法律意见书的依据
1．说明根据《股票条例》、《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》的要求出具法律意见书。
2．说明根据发行人与律师事务所签订的有关聘请协议出具法律意见书，并且具体说明律师以下述一种或者数种身份参与工作：
（1）发行人的常年法律顾问；
（2）本次发行、上市特聘专项法律顾问。
二、出具法律意见书的范围
1．概括说明根据有关聘请协议已经审查的事项。
2．说明是根据法律意见书出具日以前已经发生的事实发表法律意见。
3．说明律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
三、律师应当声明的事项
1．发行人保证已经提供律师认为作为出具法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或者口头证言。
2．律师已经证实副本材料或者复印件与原件的一致性。
3．对于对本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见。
4．本法律意见书仅供发行人为该次股票发行、上市之目的使用，不得用作任何其他目的。
5．律师同意将本法律意见书作为发行人本次配股申请所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报，并且依法对其出具的法律意见承担责任。
四、引言的结束段应载入下列文字：
“本律师根据《股票发行与交易管理暂行条例》第十八条和第三十五条的要求，按照律师行业公认的业务标准和道德规范和勤勉尽责精神，对××公司提供的上述文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：”
（正 文）
一、发行人发行股票的主体资格
1．说明发行人是否为其股票已经依法在国务院或者国务院授权证券管理部门批准或认可的证券交易场所交易的股份有限公司。
2．说明发行人是否依法有效存续。即根据法律、法规及其章程说明发行人是否有需要终止的情形出现。
二、本次配股、上市的授权和批准
1．说明公司本次配股是否依法按照公司章程规定的程序作出决议。
2．说明申请人已经依法取得或者尚待取得的有权部门同意发行、上市的许可事项（如地方政府的批准、主管部门的批准、证监会的复审意见、证券交易所同意安排上市等）。
三、本次发行、上市的实质条件
说明本次配股是否符合《公司法》、《股票条例》以及国家证券主管机构关于公司配股或者增资发行新股的具体规定。
四、发行人的配股说明书
1．说明配股说明书是否符合证监会有关信息披露规定的要求。
2．说明配股说明书是否对重大事实的披露有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏。
3．说明配股说明书中对有关法律、法规和相关法律文件内容的表述是否真实准确，有无虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
五、发行人募股资金的运用
1．说明发行人本次募股所筹资金的使用是否需要得到有权部门要求的批准或授权；如需要，是否已经得到批准或者授权。
2．如果发行人改变前次募股资金的用途，应当说明该改变是否得到有关授权或批准。
六、本次发行所涉及的其他中介机构
说明参与本次发行、上市的其他中介机构是否具备证券业从业资格。
七、律师认为需要说明的其他问题
八、结论意见
（结 尾）
一、法律意见书的日期及签字、盖章
二、法律意见书的正、副本份数
（印刷体）（签字）
律师事务所名称（加盖公章）经办律师××× ×××
××××年××月××日
关于编制《煤矿安全生产“十一五”发展规划》的通知
国家安全生产监督管理局
煤安监规字[2004]4号
关于编制《煤矿安全生产“十一五”发展规划》的通知
各煤矿安全监察局及北京、新疆生产建设兵团煤矿安全监察办事处，有关省、自治区负责煤矿安全监察工作的部门：
煤炭工业是国民经济的基础和重要组成部分。长期以来，煤炭工业为国家经济建设和社会发展做出了重要贡献。但由于我国煤矿开采条件复杂、自然灾害严重，煤炭企业生产力水平整体偏低、安全生产基础比较薄弱，加上为数众多的小煤矿生产方式落后、从业人员素质较低，致使煤炭企业生产与安全的矛盾突出，特大事故时有发生，煤矿仍是我国当前安全生产事故多发的重点行业，安全生产形势依然严峻。这种局面若不能有效控制，势必影响煤炭工业持续稳定发展和我国经济的可持续、健康发展及全面建设小康社会宏伟目标的实现。
为了防范煤矿伤亡事故，遏制重、特大事故的发生，各级地方人民政府和煤矿安全监察机构对煤矿安全生产工作做出总体规划，提出煤矿安全生产工作的指导思想、基本方针、目标、主要任务、保障措施和实施重大工程，指导今后一个时期的煤矿安全生产工作是十分必要的。按照国家发展和改革委关于编制“十一五”规划的总体部署，经研究，国家局决定组织各省级煤矿安全监察机构及相关单位编制省（区、市）《煤矿安全生产“十一五”发展规划》（以下简称《规划》）；在此基础上，国家局自下而上编制《全国煤矿安全生产“十一五”发展规划》。现将有关事项通知如下：
一、《规划》编制工作方案
1.各省级煤矿安全监察局及北京、新疆生产建设兵团煤矿安全监察办事处负责组织本辖区《规划》的编制工作；没有单独设立煤矿安全监察机构的省（自治区），由负责煤矿安全监察的部门负责组织本辖区《规划》的编制工作。国家局规划科技司具体负责指导与协调《规划》的整体编制工作。
2.《规划》编制工作分三个阶段组织实施：
第一阶段为《规划》前期研究阶段，工作时间为2004年1月至3月底。主要工作内容包括：研究本辖区煤矿安全生产的重大问题，提出“十一五”期间煤矿安全生产工作的基本思路，分析预测规划目标及相关分类指标，分析提出需要组织实施的重大项目（工程）。
第二阶段为《规划》起草阶段，工作时间为2004年4月至6月底。主要工作内容包括：根据前期研究提出的“十一五”期间煤矿安全生产的基本思路，提出《规划》编制框架，编制《规划》草案。
第三阶段为《规划》衔接与征求意见阶段，工作时间为2004年7月至8月15日。主要工作内容包括：广泛征求辖区内各级地方人民政府、煤矿安全监察机构以及经济、科技、企业界和其他社会各界对《规划》草案的意见；做好与当地国民经济和社会发展规划、煤炭工业发展规划的衔接，组织专家进行论证等。2004年8月底前，将修改完善后的《规划》草案报送各级地方人民政府和国家局。
3. 为了保证《规划》编制工作有序、高效、顺利开展，国家局成立了国家安全生产“十一五”规划编制工作领导小组，由国家局主要领导和分管领导分别担任正、副组长，由各司（室）及有关单位主要负责人担任小组成员（名单详见附件1）。各单位也要成立《规划》编制工作领导小组和《规划》编写工作小组，尽快研究制定本《规划》编制工作方案，启动《规划》编制工作。
4.国家局将根据各地《规划》编制工作情况，适时组织有关方面专家进行调查研究，掌握工作进度情况，指导与协调《规划》编制工作。
二、《规划》编制原则及内容要求
1．编制原则
《规划》编制要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十六大精神，按照全面建设小康社会的战略部署，贯彻落实《安全生产法》，坚持“安全第一、预防为主”的方针，坚持以人为本的安全理念，坚持全面、协调、可持续的发展观，实施“科技兴安”战略，建立安全生产长效机制，努力实现我国煤矿安全生产状况的根本好转；坚持装备、管理和培训并重；坚持立足防范、关口前移，依法行政、强化监管，深化整治、综合治理的总体思路；构建“政府统一领导、部门依法监管、企业全面负责、群众监督参与、社会广泛支持”的安全生产工作格局。
《规划》编制要结合辖区内煤炭工业发展实际和国家局有关具体要求，实事求是，突出重点，提出《规划》的指导思想、基本方针、规划目标、主要任务、保障措施及重大项目（工程），《规划》要具有针对性、科学性和可操作性。
2．编制内容要求
《规划》编制内容主要包括：前言、现状、存在问题、发展趋势、发展方针、规划目标、主要任务、规划实施的保障措施和重大项目（工程）等。文字要求准确精练、通俗易懂。
对发展方针的概括要简明、准确，力戒空话、套话；目标要尽可能量化，具体指标应以国家或行业统计指标为依据，考虑与国际接轨；主要任务要明确，突出重点；布局原则要清晰，明确重点发展的领域及重大建设项目（工程）；保障措施要具有可操作性。
三、其他
1.为了使各单位顺利开展《规划》编制工作，将国家局编写完成的《国家安全生产发展规划纲要（2004-2010）》（见附件2）及《煤矿安全生产“十一五”发展规划参考大钢》（见附件3）发给你们，请各单位结合实际情况，在《规划》编制工作中作为参考。
2.请各单位务必于2004年8月底之前完成《规划》的编制工作，并将《规划》文本（一式10份）及电子版一并报国家局规划科技司。
3.联系人：王广湖、袁俊霞
联系电话：010-64463180、64221864
E-mail：zhuangbeichu@chinasafety.gov.cn
附件：1.国家安全生产“十一五”发展规划编制工作领导小组名单
2.《国家安全生产发展规划纲要（2004-2010）》
3.煤矿安全生产“十一五”发展规划参考大纲
二OO四年一月十四日
附件1：国家安全生产“十一五”发展规划编制工作领导小组名单
组 长：王显政
副组长：赵铁锤
成 员：田玉章、吴晓煜、杨 富、任树奎、李万疆、
付建华、王树鹤、刘成江、吴 鑫、张广华、
黄玉治、王 浩、支同祥、金磊夫、郭云涛、
王铃丁、刘铁民、杨庚宇
领导小组下设规划编制工作办公室，办公室设在国家局规划科技司。
主 任：杨 富（兼）
副主任：王 浩（兼）、吴宗之、李传贵
附件3：我国煤矿“十一五”安全生产规划参考提纲
一、我国煤矿生产现状
（一）煤矿生产现状
1、煤炭资源状况
2、煤炭资源分布及数量
3、煤炭资源开发状况及布局
4、煤炭资源赋存条件
5、未来煤炭产量供需形势
（二）煤矿结构及产能构成
1、煤矿分地区、分类型数量分布
2、煤矿分地区、分类型能力分布
3、煤矿分地区、分类型产量分布
（三）煤矿自然灾害状况
1、瓦斯
2、自然发火
3、煤尘
4、水害
5、顶板
6、其它灾害
（四）煤矿开采条件及机械化水平
1、煤矿开采条件
2、煤矿机械化水平
（五）煤矿职工人员素质
1、不同所有制煤矿职工人数总数
2、不同所有制煤矿职工文化教育程度
二、我国煤矿安全状况
（一）煤矿安全生产形势
1、近五年煤矿事故状况
2、近五年职业病发病人数及其损失
3、近5年煤矿事故造成的经济损失
（二）煤矿防灾系统及安全装备现状
1、瓦斯抽放系统
2、安全监控系统及安全仪器、仪表
3、防灭火系统
4、防尘系统
5、防水系统
6、机电、提升运输系统
7、应急救援体系及装备
（三）煤矿安全生产状况国际比较
（四）煤矿安全生产形势预测
（五）煤矿安全生产存在的问题
1、煤矿安全防灾系统及装备
2、煤矿安全投入
3、煤矿人员素质
4、煤矿安全科研、教育
5、煤矿安全生产责任制
6、 煤矿安全监管体系
7、煤矿安全救援体系
8、煤矿安全法律体系
9、煤矿安全文化体系
三、发展方针、目标及主要任务
（一）发展方针
--实践“三个代表”重要思想，全面贯彻十六大和十六届三中全会精神；
--坚持以人为本，坚持“安全第一、预防为主”，统筹安全生产与经济社会协调发展；
--提升煤矿技术装备水平，加强煤矿科研、教育及培训，增加煤矿投入，坚持发展先进生产力，加速改善煤矿安全生产条件，增强煤矿安全生产的基础能力；
--强化煤矿管理，完善法律、法规体系，健全煤矿安全监管体系，建设煤矿安全生产救援体系，增强煤矿安全生产的支撑保障能力，形成煤矿安全生产的长效机制。
--实现煤炭工业可持续发展，确保达到全面建设小康社会的要求。
（二）规划目标
1、煤矿规模发展目标
煤矿产量发展目标
煤矿数量控制目标
2、煤矿事故及职业危害控制目标
煤矿重特大事故控制目标
煤矿死亡人数控制目标
煤矿百万吨死亡率控制目标
煤矿职业危害控制目标
3、煤矿安全生产监察监管体系建设目标
工作机构建设目标
执法队伍建设目标
监察监管设施及装备建设目标
4、煤矿安全生产法制建设目标
配套法律法规体系建设目标
煤矿安全生产技术标准体系建设目标
煤矿安全执法规范建设目标
5、煤矿安全管理目标
煤矿安全质量标准化建设目标
煤矿安全生产责任制建设目标
煤矿安全隐患管理建设目标
6、煤矿安全支撑体系建设目标
煤矿安全技术装备体系建设目标
煤矿安全科研教育体系建设目标
煤矿安全应急救援体系建设目标
（三）主要任务
1、完善煤矿安全生产法律法规、技术标准体系
2、健全煤矿安全生产监察、监管体系
3、提升煤矿安全生产技术装备水平
4、加强煤矿安全生产科学技术研究与应用
5、加强煤矿安全培训与教育
6、健全煤矿安全生产应急救援体系
7、建设煤矿安全生产信息化管理体系
8、加强煤矿安全隐患监控与管理
9、强化煤矿职业危害监督检查
10、深化煤矿安全专项整治
四、规划保障措施
（一）加强各级政府对煤矿安全生产工作的领导
（二）强化煤矿安全生产责任制
（三）完善煤矿安全生产投入机制
（四）建立煤矿严进宽出制度，加强煤矿安全源头控制
（五）加强煤矿安全人才培养
（六）加强煤矿安全宣传及文化建设
（七）加强煤矿安全领域的国际交流与合作
（八）加强煤矿安全生产中介机构建设
（九）加强煤矿安全社会监督
（十）推行煤矿安全评价制度
（十一）推行煤矿职业伤害保险制度
五、规划实施的重点工程
规划实施的重点工程应根据主要任务提出一些具体、可操作的重大工程或项目，以支持或促进主要任务的完成。如：
（一）煤矿灾害治理重点工程建设
1、煤矿“一通三防”灾害治理工程
2、煤矿水害治理工程
3、煤矿其它灾害治理工程
（二）煤矿安全监察技术装备及体系建设
1、煤矿安全监察技术装备建设
2、煤矿安全生产应急救援系统建设
3、煤矿安全隐患信息管理系统建设
（三）乡镇煤矿主要技术示范工程建设
（四）其他工程
