关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定
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关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2012〕33号
现公布《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》，自2012年12月17日起施行。
中国证监会
2012年11月6日
关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定
第一条 为加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管，防控和打击内幕交易，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》，制定本规定。
第二条 上市公司和交易对方，以及其控股股东、实际控制人，为本次重大资产重组提供服务的证券公司、证券服务机构等重大资产重组相关主体，应当严格按照法律、行政法规、规章的规定，做好重大资产重组信息的管理和内幕信息知情人登记工作，增强保密意识。
第三条 上市公司及其控股股东、实际控制人等相关方研究、筹划、决策涉及上市公司重大资产重组事项的，原则上应当在相关股票停牌后或者非交易时间进行，并应当简化决策流程、提高决策效率、缩短决策时限，尽可能缩小内幕信息知情人范围。如需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的，应当在相关股票停牌后进行。
上市公司控股股东、实际控制人等相关方，应当及时主动向上市公司通报有关信息，并配合上市公司做好股票停牌和信息披露工作。
第四条 上市公司应当在重大资产重组交易各方初步达成实质性意向或者虽未达成实质性意向但预计该信息难以保密时，及时向证券交易所申请股票停牌，真实、准确、完整、及时、公平地进行分阶段信息披露，充分揭示风险。
第五条 上市公司因重大资产重组事项停牌后，证券交易所立即启动二级市场股票交易核查程序，并在后续各阶段对二级市场股票交易情况进行持续监管。
第六条 上市公司向中国证监会提出重大资产重组行政许可申请，如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未受理的，中国证监会不予受理；已经受理的，中国证监会暂停审核。
第七条 按照本规定第六条不予受理或暂停审核的行政许可申请，如符合以下条件，未受理的，中国证监会恢复受理程序，暂停审核的恢复审核：
（一）中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公司、占本次重组总交易金额比例在20%以上的交易对方（如涉及多个交易对方违规的，交易金额合并计算），及上述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构存在内幕交易的；
（二）中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公司董事、监事、高级管理人员，上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员，交易对方的董事、监事、高级管理人员，占本次重组总交易金额比例在20%以下的交易对方及其控股股东、实际控制人及上述主体控制的机构，为本次重大资产重组提供服务的证券公司、证券服务机构及其经办人员，参与本次重大资产重组的其他主体等存在内幕交易的；或者上述主体虽涉嫌内幕交易，但已被撤换或者退出本次重大资产重组交易的；
（三）被立案调查或者立案侦查的事项未涉及本款第（一）项、第（二）项所列主体的。
依据前款第（二）项规定撤换财务顾问的，上市公司应当撤回原重大资产重组行政许可申请，重新向中国证监会提出申请。上市公司对交易对象、交易标的等作出变更导致重大资产重组方案重大调整的，还应当重新履行相应的决策程序。
第八条 中国证监会根据履行职责掌握的情况，确认不予受理或暂停审核的上市公司重大资产重组行政许可申请符合本规定第七条规定条件的，及时恢复受理或者审核。
上市公司有证据证明其重大资产重组行政许可申请符合本规定第七条规定条件的，经聘请的财务顾问和律师事务所对本次重大资产重组有关的主体进行尽职调查，并出具确认意见，可以向中国证监会提出恢复受理或者审核的申请。中国证监会根据履行职责掌握的情况，决定是否恢复受理或者审核。
第九条 因本次重大资产重组事项存在重大市场质疑或者有明确线索的举报，上市公司及涉及的相关机构和人员应当就市场质疑及时作出说明或澄清；中国证监会应当对该项举报进行核查。如果该涉嫌内幕交易的重大市场质疑或者举报涉及事项已被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，按照本规定第六条至第八条的规定执行。
第十条 中国证监会受理行政许可申请后，本规定第七条第一款第（一）项所列主体因本次重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的，中国证监会终止审核，并将行政许可申请材料退还申请人或者其聘请的财务顾问。
第十一条 重大资产重组行政许可申请被中国证监会不予受理、恢复受理程序、暂停审核、恢复审核或者终止审核的，上市公司应当及时公告并作出风险提示。
第十二条 上市公司披露重大资产重组预案或者草案后主动终止重大资产重组进程的，上市公司应当同时承诺自公告之日起至少3个月内不再筹划重大资产重组，并予以披露。
重大资产重组行政许可申请因上市公司控股股东及其实际控制人存在内幕交易被中国证监会依照本规定第十条的规定终止审核的，上市公司应当同时承诺自公告之日起至少12个月内不再筹划重大资产重组，并予以披露。
第十三条 本规定第七条所列主体因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的，自立案之日起至责任认定前不得参与任何上市公司的重大资产重组。中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的，上述主体自中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关裁判生效之日起至少36个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组。
第十四条 上市公司及其控股股东、实际控制人和交易相关方、证券公司及证券服务机构、其他信息披露义务人，应当配合中国证监会的监管执法工作。拒不配合的，中国证监会将依法采取监管措施，并将实施监管措施的情况对外公布。
第十五条 关于上市公司吸收合并、分立的行政许可事项，参照本规定执行。
第十六条 本规定自2012年12月17日起施行。
人事部、财政部、公安部、司法部、安全部关于提高公安干警值勤岗位津贴标准问题的通知
人事部 财政部 公安部 等
人事部、财政部、公安部、司法部、安全部关于提高公安干警值勤岗位津贴标准问题的通知
1990年6月25日，人事部、财政部、公安部、司法部、安全部
关于提高公安干警值勤岗位津贴标准问题，业经国务院批准。现将执行中的有关问题通知如下：
一、将公安干警值勤岗位津贴标准由现行的每人每天三角、四角、五角，分别提高到每人每天六角、八角、一元。
二、这次提高公安干警值勤岗位津贴标准，仍按劳人薪〔1987〕9号和36号文件规定的公安干警值勤岗位津贴范围执行。
三、提高公安干警值勤岗位津贴标准所需经费，仍按现行财政管理体制和隶属关系解决。
四、铁路、交通、林业、民航等部门所属企业中，经公安部门批准设置的公安局（处）或公安派出所干警，是否提高值勤岗位津贴标准，由主管部门根据具体情况研究确定。如果实行，所需经费从企业留利中列支。
五、提高公安干警值勤岗位津贴从一九八九年十月一日起执行。
各级公安、安全、司法行政机关必须严格按此规定执行，不得擅自扩大范围和提高值勤岗位津贴标准，并要严格考勤，定期检查。
司法案件监督暂行办法
贵州省铜仁市人大常委会
铜仁市人大常委会
司法案件监督暂行办法
（二○○○年九月二十八日市四届人大常委会第二十次会议通过）
第—条 根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》等法律的有关规定， 为了监督司法机关依法行使职权，促进司法机关严肃执法、公正司法，预防、减少和纠正违法办案及错案，保障公民、法人和其他组织的合法权益，加强和规范本市人民代表大会常务委员会(以下简称市人大
常委会)司法案件监督工作，制定本暂行办法(以下简称办法)。
第二条 市人大常委会监督案件坚持依法办事，实事求是，遵循集体行使职权，不代行司法职权，不直接处理具体案件的原则。
第三条 市人大常委会决定案件监督中的重大问题。市人大常委会主任会议(以下简称主任会议)处理监督中的重要问题。市人大常委会法制工作委员会负责对案件监督的初步审查、督办、联系和其他有关事宜等日常工作。
第四条 本办法所称司法机关，是指市人民法院、人民检察院和行使行政执法及部分司法职权的公安局、司法局。
本办法所称司法案件(以下简称案件)， 是指司法机关办理和应当办理的案件。
第五条 市人大常委会决定及主任会议交办监督的案件，司法机关应当依法办理，做到有错必纠，并及时报告结果。
第六条 市人大常委会受理下列要求监督的案件：
<一>公民、法人和其他组织的来信来访案件；
<二>市人大常委会组成人员、人大代表和人大常委会工作机构提出监督的案件；
<三>市人大常委会在执法检查、组织代表视察和讦议中发现的需要监督的案件；
<四>上级人大常委会和省人大铜仁地工委交办或乡镇(办事处)人大主席团(联络组)提请监督的案件；
<五>其他国家机关报请监督的案件。
第七条 市人大常委会对受理的案件，符合下列情形之一的，应予监督：
<一>认为司法机关作出的已经发生法律效力的判决裁定、决定和裁决，在法定程序、认定事实、适用法律上有错误的案件；
<二>依法应由司法机关办理的而不办理、执行的而不执行或越权办理的案件；
<三>司法机关及其工作人员在办案中违法、违纪可能造成枉法处理的案件；
<四>司法机关违法拘禁、审判人民代表的案件；
<五>市人大常委会或主任会议认为应当监督的其他案件。
对前款所列案件中人民群众反映强烈、社会影响较大的案件；司法机关及其工作人员严重违法、徇私枉法的案件；公民、法人和其他组织的合法权益遭受严重侵害的案
件实施重点监督。
第八条 市人大常委会对上级人大常委会和省人大铜仁地工委交办的案件应予监督。
第九条 市人大常委会法制工作委员会对本办法第六条规定受理的案件应当进行审查。经审查，对符合本办法第七条规定的案件，向市人大常委会主任会议提出监督建
议，由主任会议审议决定是否列为交办案；有重大问题的案件，由主任会议提请市人大常委会审议决定是否列为交办案。列为交办的案件，法制工作委员会采取下列方式处
理：
<一>填写司法案件监督通知书；
<二>交由有关司法机关办理，办案机关应在法定办案时限内办结并报告结果，无法定办案时限的，在三个月内办结并报告结果；
<三>若案件涉及的事实和证据需要进行阅卷审查的有关机关和人员应当予以配合；
<四>若案件涉及的问题需要有关司法机关作出说明的，有关司法机关应派员说明情况，听取意见，并提供必要的材料。
有关司法机关对本条第<二>项规定时限内不能办结的案件，应在时限内说明情况。
第十条 市人大常委会法制工作委员会对列为监督的案件，在有关司法机关报告处理结果后，应当根据案件的具体情况，按下列方式处理：
<一>案件事实清楚、适用法律正确、符合法定程序或者对案件事实已经查清，适用法律不当和违反法定程序的行为已经纠正的，予以结案；
<二>案件事实尚未查清，适用法律和办案程序中存在的问题尚未全部纠正的，将情况向主任会议报告，提请主任会议审议。
第十一条 主任会议对提请审议的案件，应当根据案件的具体情况，按下列方式处理：
<一>听取案件办理和监督工作的情况汇报；
<二>组织对案件的调查；
<三>向有关司法机关提出对案件的处理建议；
<四>责成司法机关纠正错误和违法行为；
<五>提请市人大常委会会议决定。
第十二条 市人大常委会会议对提请审议的案件，当根据案件的具体情况，作出如下处理：
<一>提出审议意见，交有关司法机关办理并报告结果；
<二>对办案机关进行质询；
<三>决定组织特定问题调查委员会进行调查；
<四>对违法事实清楚、情节严重、属于市人大常委会任命、决定任命或者人民代表大会选举产生的人员，决定免职、撤职或者提请本级人民代表大会罢免。
第十三条 对于市人大常委会监督的案件，司法机关在依法查处过程中遇到重大干扰和阻力的，市人大常委会应当在职权范围内，保障、支持司法机关公正执法。
第十四条 市人大常委会可根据需要，委托法制工作委员会组织检查组，对同级司法机关办理的案件开展案件质量抽查。检查组由市人大常委会组成人员、法制工作委员会的人员组成，必要时可邀请司法机关有一定法律知识水平的人员和人大代表参加。
对案件质量就事实和证据方面抽查中发现的错误，按照本办法第六条、第七条、第九条、第十一条、第十二条的有关规定处理。
第十五条 参加调查或检查的人员，与监督的案件有利害关系的，应当回避。
第十六条 在市人大常委会及主任会议对司法案件监督过程中，有下列行为之一的人员，有关司法机关必须根据有关规定作出相应的处理并报告结果。
<一> 对于市人大常委会或主任会议列为监督的案件不依法办理，或者无正当理由不按规定的期限办理并报告结果的；
<二> 可以提供而不提供与案件有关的情况、材料或者故意提供虚假情况、虚假材料、作虚假报告的；
<三> 拒不执行市人大常委会或主任会议的决定或意见，故意拖延或拒不办理的：
<四> 袒护包庇违法人员，拒不追究执法过错或错案责任人员责任的；
<五> 对向市人大常委会提供情况和材料的公民、法人或者其他组织打击报复的；
<六> 其他规避市人大常委会监督的行为。
第十七条 对有第十六条规定行为之一并且情节严重的，由法制工作委员会会同代表人事工作委员会调查后向主任会议提出处理建议，主任会议根据不同情况作出如下
处理：
<一> 责成有关司法机关或由其责任人员作出检查，或者通报批评，限期改正；
<二> 责成或者建议有关机关给予责任人员行政处分，或按执法过错(违法审判)或错案责任追究制追究责任；
<三> 对提请市人大常委会决定任命和任命的国家机关工作人员，向市人大常委会提出依法不予任命或暂缓任命的议案；
<四> 按法定程序向市人大常委会提出免去或撤销其职务的议案；
<五> 对人民代表大会选举产生的人员，向市人大常委会提出依法罢免其职务的建议；
<六> 对触犯刑律的责任人员，督促司法机关依法追究刑事责任。
笫十八条 参与司法案件监督的人员，应当依法履行职责，保守秘密，不得以权谋私、徇私舞弊，违者，视其情节给予批评教育或行政处分；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十九条 本办法由铜仁市人大常委会法制工作委员会负责解释。
第二十条 本办法自通过之日起执行。
