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浙江省绍兴市人民政府


绍兴市科学技术奖励办法

市政府令〔2012〕103号



　　现发布《绍兴市科学技术奖励办法》，自2012年6月1日起施行。
　　
　　
　　
　　
　　 　　 市 长
　　
　　 　二○一二年五月九日
　　
　　
　　
绍兴市科学技术奖励办法

第一章 总 则

　　第一条为了鼓励科学技术创新，促进科学技术进步和社会经济发展，根据《浙江省科学技术奖励办法》等有关规定，结合本市实际，特制定本办法。
　　第二条市政府设立市科学技术奖，奖励在本市科学技术活动中作出突出贡献的个人、单位。
　　第三条市科学技术奖的推荐、评审和授奖坚持公开、公平、公正原则。
　　第四条市科学技术行政部门主管本市科学技术奖励工作。
　　
第二章 奖项设置

　　第五条市科学技术奖分设重大贡献奖、一等奖、二等奖、三等奖和科技成果转化奖。重大贡献奖每2年评审1次，每次授予人数一般不超过2名；一等奖、二等奖、三等奖和科技成果转化奖每年评审1次，授奖项目总数一般不超过90项，其中一等奖一般不超过10项，二等奖一般不超过20项，三等奖一般不超过50项，科技成果转化奖一般不超过10项。
　　第六条市科学技术重大贡献奖授予符合下列条件之一的个人：
　　（一）在当代科学技术前沿取得重大突破或在科学技术发展中有重大成就, 并获国家科学技术奖或省科学技术一等奖的主要完成人员；
　　（二）在科学技术创新、科学技术成果转化和高新技术产业化中，为本市创造巨大经济效益或社会效益，并获省科技成果转化特等奖的主要完成人员。
　　市科学技术重大贡献奖对同一奖励对象不重复授奖。
　　第七条市科学技术一等奖、二等奖、三等奖授予符合下列条件之一的个人、单位：
　　（一）在基础研究或应用研究活动中作出较大贡献的；
　　（二）在产品、工艺、材料及其系统等方面有较为重要的技术发明，并创造显著经济效益或社会效益的；
　　（三）在实施技术开发、社会公益、国家安全、重大工程等项目中，应用推广先进科学技术成果，创造显著经济效益或社会效益的；
　　（四）在管理科学、决策科学等研究中取得突破，并对实践产生重要指导作用的。
　　科技成果转化奖授予从市外、国外引进先进技术成果并进行消化、吸收、再创新，获取自主知识产权、掌握核心关键技术、有效促进本市产业产品结构优化调整的单位和个人。
　　同一项目已获国家科学技术奖或省科学技术一等奖的，不再推荐市科学技术奖一、二、三等奖；已获省科技成果转化奖的，不再推荐市科技成果转化奖。
　　第八条获得市科学技术奖的个人和单位，由市政府颁发证书和奖金。其中，重大贡献奖奖金为20万元，一等奖奖金为8万元，二等奖奖金为3万元，三等奖奖金为1万元，科技成果转化奖奖金为3万元。
　　市科技成果转化奖获奖人员在本市范围内参照享受市科学技术奖二等奖获奖人员的其他同等待遇。
　　
第三章 申报与评审
　　
　　第九条市科学技术奖候选人、候选项目由下列单位、个人推荐：
　　（一）县（市、区）政府；
　　（二）市政府有关部门、市直开发区（新区、新城）管委会；
　　（三）经市科学技术行政部门认定的符合规定资格条件的其他单位和专家。
　　第十条 市政府设立市科学技术奖评审委员会（以下简称评审委员会），其主要职责是：
　　（一）对市科学技术奖候选项目进行评审，并对重大贡献奖候选人及一等奖候选项目进行质疑；
　　（二）根据评审、评议结果，提出获奖项目、人选和奖励等级的建议；
　　（三）为市科学技术奖励工作提供咨询意见。
　　第十一条评审委员会由主任委员、副主任委员和委员组成。主任委员由市政府分管领导担任，副主任委员由市科学技术行政部门主要领导担任，委员由市科学技术行政部门根据每年推荐的候选项目的专业情况，在相关领域的专家、学者中聘任。委员的聘任应报市政府备案。委员连续聘任一般不超过3年。评审委员会的日常工作，由市科学技术行政部门承担。
　　第十二条评审委员会可以根据当年设奖情况和推荐项目的行业分布情况，组织成立相应的评审组，负责各相关评审范围内市科学技术奖的初评。评审组对评审委员会负责并报告工作。评审组成员由市科学技术行政部门聘请相关领域的专家、学者担任。评审委员会委员可以兼任评审组成员。
　　第十三条评审委员会委员及各评审组的成员应当对评审情况以及项目的技术内容严格保守秘密。
　　第十四条被推荐的市科学技术奖候选人或项目完成人，不得以任何身份参与当年的评审工作。
　　第十五条评审委员会委员及各评审组成员与被推荐的市科学技术奖候选人或项目完成人有近亲属或直接利害关系的，应当回避。
　　第十六条评审委员会及各评审组应当按照国家相应的科学技术成果评价体系，以记名打分的方式进行评审。
　　第十七条各评审组初评后，应当向评审委员会提交按得分高低排序的初评结果，并提出获奖候选人及候选项目建议，由评审委员会审核。
　　第十八条对市科学技术重大贡献奖侯选人、一等奖候选项目，评审委员会应成立复审评审组，举行答辩质疑并逐项进行打分。候选人及候选项目完成人应当参加答辩会，并回答评审组成员提出的问题。
　　市科学技术重大贡献奖、一等奖的复审结果，应由评审组记名表决。表决应当有三分之二及以上的评审组成员参加，并经参加表决的评审组成员三分之二及以上同意通过。
　　第十九条评审委员会对评审工作中的重大事项应当开会讨论，并进行记名表决。表决应当有三分之二及以上的评审委员会委员参加。
　　市科学技术奖重大贡献奖、一等奖的奖励方案及其他重大事项，应当经参加表决的评审委员会委员三分之二及以上通过；二等奖、三等奖和科技成果转化奖的奖励方案应当经参加表决的评审委员会委员二分之一及以上通过。
　　
第四章 异议处理与审批

　　第二十条经评审委员会审核确定的获奖候选人及候选项目应当在市级主要媒体上公示。任何单位或个人对候选人或候选项目有异议的，可以自公示之日起10日内向市科学技术行政部门提出，由市科学技术行政部门核实处理。
　　第二十一条 提出异议的单位或个人应当提供书面异议材料，并提供调查线索及必要的证明文件。
　　以个人名义提出异议的，应当签署真实姓名和联系电话、地址。以单位名义提出异议的，应当加盖本单位公章。市科学技术行政部门不受理匿名举报和逾期提出的异议。
　　第二十二条 异议处理程序结束后，市科学技术行政部门应及时将通过评审和异议处理的获奖项目报市政府批准、授奖。

第五章 罚 则
　　
　　第二十三条剽窃、侵夺他人科学技术成果或以其他不正当手段骗取市科学技术奖的，由市科学技术行政部门报市政府批准后撤销奖励，追回证书、奖金；属国家工作人员的，由市科学技术行政部门提请其主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十四条推荐单位或个人为他人提供虚假材料、证明，协助他人骗取市科学技术奖的，由市科学技术行政部门暂停或取消其推荐资格。
　　第二十五条评审委员会委员和其他国家工作人员在评审活动中有贪污、受贿、弄虚作假、徇私舞弊或者违反评审制度、影响公正评审等其他行为的，应当终止其参与评审活动，并根据情节轻重，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则
　　
　　第二十六条社会力量设立面向社会的科学技术奖，由市科学技术行政部门按照国家有关规定负责管理。
　　第二十七条市科学技术行政部门可以根据本办法制定实施细则，报市政府备案后公布实施。
第二十八条本办法自2012年6月1日起施行。2009年5月31日市政府发布的《绍兴市科学技术奖励办法》（市政府令第93号）同时予以废止。
　　
　　
　　

公用企业垄断经营的正当化依据及其质疑

陈渝

摘要：本文在对传统理论中支持公用企业垄断经营的诸多理论的客观评介的基础上，运用法学、经济学新的理论研究成果对其合理性和科学性提出置疑。

关键词：公用企业 垄断 正当化依据 质疑

一、公用企业垄断经营的正当化依据

依据之一：经济上的自然垄断说

1、传统的理论观点

在传统的经济学理论中，公用企业的自然垄断经营源于两个理论支持，即规模经济效应和沉淀成本理论。

（1）垄断经营是规模经济的内在需求。按照经济学家的理解，公用企业之所以具有规模经济效是因为：第一，平均成本下降导致的规模经济。正如前文提到的那样，在非自然垄断行业中，单个企业随着产量的增长，其生产成本（边际成本和平均成本）先下降后上升，存在一个最佳经济规模。传统经济学理论认为，在自然垄断行业中，企业的边际成本持续低于平均成本,平均成本随产量增长持续下降，以至于单个企业生产所有产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和。如果在自然垄断行业中存在多个生产厂商，将提高企业生产成本，最终损害消费者利益。所以在这样的行业中，最佳的状态是一家企业垄断的提供所有产品和服务。问题是，最后该由哪家企业来进行生产呢？一种方法是通过市场竞争保留下最有效力的一家企业，另一种方法是由政府出面对市场进入进行管制，赋予某家企业以垄断特权，维持规模经济而降低社会总成本。第二，网络导致的规模经济。这一点在前文已有所涉及，这里就不再赘述。

（2）巨大的沉淀成本(Sunk cost)是公用企业垄断经营的天然屏障。沉淀成本也称积淀成本或固定成本，指没有重新选择机会的投入或开支。有人形象地指出，沉淀成本所描述的，是已发生的一切都是既成事实，对于其后发生的变化皆应视作新的开始。比如股市里持股的浮动亏损就是沉淀成本，相当于亏损部分已从账户里划出。如果后来浮动亏损减少，则相当于该持股升值创造的新的赢利，并不能改变原来的亏损已经发生过的事实。沉淀成本构成了一般企业的退出壁垒，而在公用企业中，沉淀成本还构成了较高的进入壁垒。公用企业在设备和基础设施方面需要数额巨大的投资，固定资本一旦形成，折旧需要一个长期的过程，并且设备和基础设施很难转用于其他用途，这些资本沉淀在这个产业中很难再抽回。这也决定了在公用企业这个市场中，原有的经济要素很难退出原有的领地，而单薄的私人资本也很难介入，这就必然形成垄断。

2、现代的理论观点??成本的弱可加性（Subadditivity）

在公用企业管制实践中，人们发现传统观点对自然垄断的认识不够全面，因为原来的一个企业只生产一种产品的假设不符合实际情况。1982年，鲍莫尔、盘萨、威利格等经济学家对自然垄断做了重新定义。新的定义建立在弱可加性（也称次可加性、部分可加性）而非规模经济的基础上。在单一产品的情形下，弱可加性意味着由单一企业生产给定产量的总成本小于由多个企业生产时的总成本；在多产品情形下，弱可加性意味着由单一企业生产给定数量的多种产品的总成本小于由多个企业生产该产品组合时的总成本。根据这个定义，如果一个行业被称为是自然垄断的，在有意义的产出区间，成本函数是弱可加的，但弱可加性不一定意味着成本下降；在多产品情形下，自然垄断不一定要求非平均成本下降不可。通俗地讲，自然垄断通常发生在这样的情况下：在某一市场出现一个经营者之后，就排除了其他经营者以同样方式进入该市场，这或者是因为输送设施的约束（同时建设两套同样的设施事实上不可能），或者是因为生产的规模效应（收益随着生产规模扩大而递增）。例如，为了向城市居民供水，必须铺设遍及全国的供水网，如果存在竞争，每个企业都必须支付铺设管道的固定成本，因此，由单个企业集中供水就能实现总成本最低。电力供应和铁路运输也是如此，同时铺设两套以上管道系统进行竞争的成本比垄断经营带来的成本更高。根据这一新的定义，公用企业的自然垄断特征又有了新的解释：

（1）范围经济效益。范围经济效益，是指自然垄断企业能收到生产与分配的纵向统一利益和对多种用户提供多种服务的复合供给利益。范围经济以成本的弱可加性为基础，其原理在于，它要求企业必须将密切相关的业务有效聚合起来进行一体化经营才可以节约交易成本，加强企业的市场竞争力。

（2）规模经济。规模经济自然是符合弱可加性的，但根据弱可加性，在规模不经济的情况下，自然垄断也能成立。

很显然，上述理论变化并非经济学界对公用企业垄断经营正当性的反思，却正好是一次理论上的升华，更加强化了对公用企业自然垄断属性的诠释。

依据之二、政治上的公共利益保护说

该学说认为，公用企业产品与人民生活息息相关，均为社会公众日常生活必需品，同时又是社会公用的基础设施，是其他社会产品生产的前提和基础。在一定程度上，公用企业可谓社会经济生活的神经中枢，由谁经营，事关国计民生、国家主权与安全，非一般的竞争性行业可以比拟。因而，一旦开放市场，允许自由竞争，唯恐公用企业被欲行不善之人所掌握，有损害社会公共利益和国家安全之隅。

二、对上述理论依据的置疑

公用企业自然垄断经营理论的发展是一个逐步深入的过程，经济规律和政治需求不断更新着对公用企业垄断经营的“自然性”和“正当性”的诠释。但必须看到，西方经济学对自然垄断的分析是建立在微观经济学的一般框架之上的，它是一种以市场供求总量均衡为前提的抽象的个量分析，舍弃了供求的多样性及由此产生的替代性。同时它又是一种短期分析，没有顾及技术进步因素对规模经济、市场容量、成本、价格等方面的影响。具体来讲，上述理论的不足包括以下三方面：

1、缺乏对自然垄断程度的分析

既有的理论仅仅从生产的技术性要求来界定自然垄断，僵化地认为市场需求规模有限性是公用企业自然垄断成立的依据，没有以不同的需求状况来判断垄断的存在及其程度的强弱。实际上，公用企业内部不同环节有着对垄断和竞争的不同需求，即使在自然垄断环节也有着垄断程度的强弱之分。

强自然垄断环节的突出特点是新企业进入该产业具有很高的进入壁垒，已有的企业垄断地位稳定，但产品定价存在两难选择。按照一般产品定价原则，一方面，为了维持企业的良好财务状况和可持续经营，产品定价不能超过平均成本；另一方面，根据微观经济学的基本理论，只有当价格等于边际成本时社会的总福利才会达到最大。企业的边际成本一般高于其平均成本，上述两条定价原则可以同时满足。但强自然垄断环节的边际成本低于平均成本，这两条原则不可能同时满足。因此法律规制应着力于使价格高于边际成本以消除企业亏损，同时避免垄断价格的出现。

弱自然垄断环节的边际成本不低于平均成本，不会面临两难定价问题，但是其垄断地位可能会受到新进入企业的挑战，能否长期维持垄断地位是一个问题。弱自然垄断企业的边际成本高于平均成本，以边际成本定价则可赢利。如果新进入的企业以弱自然垄断企业的边际成本销售产品也能赢利的话，独家垄断就难以维持。除非存在一组有承受力（Sustainability）的价格，使新进入者的利润为负，同时使自然垄断的企业的利润为非负，这样才能使弱自然垄断企业可以长期维持垄断地位。然而，实践表明，只要市场需求增长足够地领先于垄断厂商生产规模的扩大，足以使新进入的厂商形成乐观的预期，那么，广阔的市场空间迟早会引发新厂商的进入，从而打破垄断形成竞争。例如在我国，改革开放和经济发展使国内长期被抑制的电信需求空前增长，尽管邮电部门全力增加供给，仍不能独家填满市场空间。所以90年代初，部分电信业务一经开放，新厂商就能找到用户。

随着科技的进步和创新，公用企业生产的流程和环节日益复杂，已经有学者运用公共财政理论对公用企业的竞争性环节和自然垄断性环节进行了如下细分（以电信、电力、民航、铁路运输为例）：

典型公用企业生产环节的划分
竞争性环节