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论民事诉讼证人出庭作证原则

作者：王清镇

根据我国民事诉讼法和最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》若干问题的意见的有关规定 ，任何知悉案件情况的人都可以作为证人，并负有出庭如实作证的义务。出庭作证是证人的法定义务，也是证人作证的基本要求。因为，从证人证言这一证据形式本身的含义来看，它应该是“证人就自己所了解的案件事实向法庭作的口头陈述”。证人出庭作证，一方面可以使审判人员“听其言，观其行”，通过观察证人陈述的声调、语气、表情及内容是否连贯一致等，减少证人因职业、年龄、生理、教育程度、偏好等主观因素对其感知的影响，从而准确判断证言是否真实可信；另一方面也可以使庭审各方就证言中的疑问面对面地进行询问、反驳，通过当庭质证来辨明证言的真伪。然而，无数的诉讼事实证明，并非每个证人都出庭作证，也并非每个出庭作证的证人都如实作证。为了实现法律的目的，确保证据的合法性、关联性和真实性，我们必须寻求具体的办法来规范民事诉讼证人制度。在此，笔者谨就证人出庭作证原则作一番论述。
1991年，我国颁布了第一部民事诉讼法典，1992年，最高人民法院通过了关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》若干问题的意见。二者均有一个明显的特点：法院职权干预的弱化以及相应的当事人处分权的强化。法院不再是“全面地、客观地收集和调查证据”，而是“全面地、客观地审查核实证据”，把举证责任主要由法官承担转化为主要由当事人承担，法官从举证的角色中脱离出来，变成审查判断证据的中立角色，其职能主要集中于庭审过程。这意味着当事人围绕证据和事实展开的法庭辩论将成为诉讼程序的中心环节和重要内容，由此衍生出来的对直接言词原则的重视必然使得证人证言在诉讼证据中的地位也随之提升。在民事诉讼中，证人之所以提供证言，是因为他知道案件的一定情况，这是案件本身所决定的。不知道案件情况的单位和个人，则不能作为证人提供证言。另外，证人证言只能是证人对自己耳闻目睹的案件情况进行陈述，而不是对这些事实作出的分析与评价；只能是对过去已发生的案件事实的重现，而不是推想、猜测可能发生的事实。当然，证人证言是证人在主观上对客观事实的认识和反映，比较容易受主观因素的影响。由于客观事物本身较为复杂，人们主观反映客观的情况又有所不同，加之各种主观因素，这就使得证言情况甚为复杂，真假交错。因此，对证人证言既不能轻信，又不能轻易否定，必须进行认真的审查核实。未经审查属实，不能作为认定事实的根据。我国《民事诉讼法》第66条规定了：“证据应当在法庭上出示，并由当事人互相质证。”第70条也规定了：“凡是知道案件情况的单位和个人，都有义务出庭作证。”由此可见，出庭作证是每个公民应尽的义务，必须正确履行。首先，证人必须接受人民法院的传唤履行出庭作证的义务。遇有证人不愿出庭的，审判人员应分析原因，对症下药，做好法制宣传和思想工作，使他们懂得出庭作证是他们的义务。其次，证人必须就自己所了解的案件事实做如实陈述。在证人作证前，人民法院应告知其应当如实作证，全面、客观地陈述自己所了解案件事实，告知其作虚伪陈述或故意作伪证应负的法律责任，促使证人自觉履行自己的义务，如实提供证言。在英国，无论在庭审中有无陪审团，证人都必须出庭，证人出庭的基础就是直接言词原则。根据英国的传闻证据法，法庭不接受传闻证据，而传闻证据的含义则包括两种情况：一种是道听途说的传来证据，另一种则是指不出庭作证的证言。这一点是非常值得我们借鉴的。
但是，长期以来，在我国的民事诉讼立法和审判实践中，对证人制度一直未有足够的重视，程序规范疏漏，法律约束不力，致使证人拒不作证、拒不出庭以及作伪证等现象普遍存在。对当事人而言，这种状况使得本来就十分有限的证据资源显得更加匮乏，影响了正当诉讼请求的实现；对司法机关而言，则是增加了法官查证的负担，影响了案件事实的认定，降低了诉讼效率和办案质量。首先，在司法实践中，我国《民事诉讼法》第70条规定：“凡是知道案件情况的单位和个人，都有义务出庭作证。”但却没有规定证人在违反这一法定义务时所应承担的法律责任。在缺乏国家强制力保证的情况下，证人出庭作证成为了一种可以规避的义务，证人不履行（拒绝作证）或不正确履行（作伪证）义务的现象也就在所难免。其次，在证人履行了作证的义务后，也未能给予必要的经济补偿以及人身财产安全的保障，这种权利义务的严重失衡，极大地挫伤了证人出庭作证的积极性和主动性。再次，证人到庭作证的极少，法官在法庭上所获取的证人证言材料多是当事人及其代理人宣读的证人证言，立法上的缺陷是造成证人不到庭作证的主要障碍。我国民诉法规定了证人必须出庭作证，而提交书面证言只是证人因特殊情况无法到庭所采取的一种补救措施，但却没有指明“确有困难不能出庭”的具体情形，反而规定了证据可以以“出示”的方式进行质证。这就必然导致了以书面证言或询问笔录代替口头证言 、以证据出示代替当庭质证的做法，使得证人出庭作证制度形同虚设。
证据理论认为，证人证言的形成主要经历了感受、判断、记忆、复述等多个环节，每一环节出现差错都可能导致证人证言失实。证人只有在法庭上面对双方的询问及反询问，方可充分暴露其证言的不足，去其不真实的内容从而弄清案件的事实真相。我国民诉法第66条规定了：“证据应当在法庭上出示，并由当事人互相质证。”在庭审过程中采取证人出庭作证原则，可以充分行使当事人双方的质证权，有利于查清证据的真伪和排除违法证据。司法改革的最终目的是在推进依法治国的前提下，为每一个公民的生存、发展与福址提供公平、和谐与适宜的条件和环境基础。因此，司法改革的推进过程应当成为不断培植和提高公民法律意识与法治素养的过程。每个公民在这一过程当中所发挥的作用和产生的影响是不可或缺的，也是不容忽视的。为此，证人出庭作证原则是推动我国社会进化所应当考虑到的一个重要因素，也是对我国法律尊严与司法权威的尊重与崇尚的一种体现。综上所述，笔者认为，在我国的证据立法与审判实践中，确立证人出庭作证原则，是符合我国诉讼法理与证据规则的，也有利于维护我国法律的尊严和司法的权威。
随着审判方式改革的深入、庭审功能进一步强化，要求法官在法庭上对证据进行审查认证，当事人双方对各自提出的证据进行质证，贯彻证人出庭作证原则已成定局，已是大势所趋。随着证人法的出台，证人出庭作证原则将有更大的发展。在审判实践中，我们还应当注意以下几个问题：
一、对限制民事行为能力的人作证时要区分的情况
从理论上讲，任何人都可以成为案件中的证人，只要他亲身感知了与案件应该的情况，甚至未成年人和精神病人都可以成为证人。在英国，精神病人和儿童不得作证。根据我国《民法通则》第12条第一款、第13条第二款的规定：十周岁以上的未成年人是限制民事行为能力人，可以进行与他的年龄、智力相适应的民事活动；不能完全辨认自己行为的精神病人是限制民事行为能力人，可以进行与他精神健康状况相适应的民事活动。这说明这些人可以作为证人出庭作证。但是，在具体的审判活动当中，是否需要限制行为能力的未成年人或精神病人出庭作证，则应根据未成年人的身体智力发育情况或精神病人的身体健康状况以及需要他们作证的案件事实的复杂程度而定。如果限制行为能力的未成年人和精神病人智力发展迟缓，精神健康状况极差，或需要证明的案件事实复杂，他们不能正确理解和表达，就不能对他们的证人证言予以认定。间歇性精神病人，如果他在案件发生时精神病发作或在案件发生时精神状态正常而需其出庭作证时精神处于不正常状态，则不应准其作为证人出庭作证。至于某些生理上有缺陷的人，只要这种缺陷不足以妨碍其正确理解和表达事物的能力，仍然可以作为证人。例如，盲人看不到事物，但可听到声音，他们可证明其所听到的事实；聋人听不到声音，但却能看到某种事实，他们可以证明其所看到的事实。
二、规范证人作证的诉讼程序规则
证人作证不是一种任意行为，它是一种法律行为，这也就决定了它必然应当遵循一定的法律规范和程序规则。笔者认为，应当借鉴英美法系国家的诉讼规则，确立证人宣誓制度，即要求证人在出庭作证时向法庭保证绝不作伪证或作虚假陈述，否则将承担法律责任。这从形式上考验了证人、设置了一道防止证人作伪的防线，通过庄重的宣誓仪式使人们意识到作证的严肃性和作伪证的严重后果，并且有助于严肃法庭的秩序，维护法律的权威。根据我国的国情和文化传统，可以采用写保证书或当庭宣誓的形式进行宣誓。
三、因特殊情况无法出庭作证的
我国《民事诉讼法》第70条中规定：“证人确有困难不能出庭的，经人民法院许可，可以提交书面证言。”在特殊情况下，经法庭许可，证人可以不出庭作证，其庭前所作的书面证言经审查是真实的，可作为定案的依据。笔者认为，特殊情况应包含以下几种情形：（一）当事人双方对证词无异议，一致同意证人可以不出庭的；（二）已经死亡的证人留下的亲笔证言；（三）在开庭审理期间患严重疾病或行动极为不便的。但是，对确有必要到庭作证的证人，如其在短期内可以康复的，应暂缓开庭，待其痊愈或者可以到庭后再开庭审理；（四）丧失了记忆的证人在失忆前所留下的亲笔证言；（五）在开庭时已出行远方的证人，如到国外学习、工作，短期内不可能返回，或者通讯地址不详，无法传唤的证人。
四、证人出庭所应享有的权利
从民事权利的私权性质出发，为保证证人能充分正确地提供所了解的案件事实情况，证人在履行了作证的义务的同时，法律还应赋予证人在诉讼中享有一定的权利，以减少证人在思想上的顾虑以及经济上的负担：（一）有权用本民族语言文字提供证言，这是由我国民诉法的使用民族语言文字进行诉讼的原则所决定的；（二）对自己的证言笔录，有权申请补充或更正；（三）有权要求补偿因出庭作证所支付的费用和影响的正常收入，如误工工资、误工补贴、差旅费等等。对证人的补偿可以区分为两种情况：应当事人邀请或申请而出庭作证的证人的经济补偿，应由当事人来落实并实际支付；由法院通知出庭作证的证人，应由法院对其给予经济补偿，这笔费用，法院可向负有举证责任的当事人以“其他诉讼费用”的形式收取（四）有权要求在其所证内容涉及个人隐私的前提下进行不公开作证。因为，隐私权是公民的一项重要民事权利。
五、保护证人原则
证人制度，是为案件本身提供可参考和采纳的关键因素，它作为诉讼法律制度的一种，应当是权利义务的统一体。建立和健全证人保护的司法措施，取得证人对执法部门的信任，最终起到宣传和教育每个公民都能主动承担法律赋予自己的责任的作用，这是非常必要的。在英美法系国家，由于证人证言在诉讼证据中占着核心地位，因此法律对证人的保护也较为完备，包括为证人改名易姓、迁移住所、实行人身监护等。但是，在我国目前还不具备上述条件的情况下，除了加大立法力度对侮辱、诽谤、诬陷、殴打或者打击报复证人的人进行法律制裁以外，法律还应赋予证人在必要时可以在不暴露姓名、地址、面貌并且改变声音的情况下出庭作证，当然，前提是证人的身份与本案的当事人不具有利害关系。只有这样，才能最大限度地保护证人的合法权益免受侵害。
（作者单位：福建省安溪县人民法院）

重庆市人民政府


重庆市水利建设工程评标专家和评标专家库管理暂行办法

(渝规审发[2005]12)

2005年05月09日





第一章 总 则

第一条 为加强对我市水利建设工程评标专家和评标专家库的管理，规范评标活动，保证评标活动公平、公正、科学合理地进行，维护招标投标当事人的合法权益，根据《中华人民共和国招标投标法》、国家七部委《评标委员会和评标办法暂行规定》、国家发展和改革委员会《评标专家和评标专家库管理暂行办法》及其它有关法律、法规的规定，结合我市水利建设工程实际，制定本办法。

第二条　本办法所称评标专家，是指按照本办法第七条的程序进入我市水利建设工程评标专家库的人员。本办法适用于评标专家的资格认定、入库及评标专家库的组建、使用、管理等活动。

第三条 重庆市水利建设工程评标专家库由重庆市水利局组建，并负责评标专家评标活动的监督管理。依法成立的水利建设工程招标代理机构也可依法自主组建评标专家库，并加强管理。评标专家的组建活动应当公开，接受公众监督。

市水利建设工程招标投标管理办公室受市水利局委托，负责全市水利建设工程评标专家库的具体管理，其主要职责是：

（一）依据国家和市有关规定，制定本市水利建设工程评标专家管理的办法和实施细则；

（二）审核评标专家的资格，建立专家工作情况反馈和动态管理机制；

（三）负责全市评标专家的培训、考核工作；

（四）负责全市评标专家管理、使用工作；

（五）依法查处评标专家评标过程中的违法违规行为。

第二章 评标专家

第四条 进入我市水利建设工程评标专家库的评标专家应当具备以下条件：

（一）从事水利水电专业或其他相关专业领域满8年并具有高级职称或同等专业水平；

（二）熟悉水利工程建设有关法律、法规、规章、技术标准和工程评标业务，能够胜任评标工作，并具有与招标项目相关的实践经验；

（三）坚持原则、秉公办事、作风正派、廉洁自律，热心为评标工作服务；

（四）身体健康，年龄一般不超过70周岁；

（五）同意履行评标专家义务，遵守纪律，服从管理；

（六）没有经济犯罪史和被取消评委资格史。

第五条 国家公务员不得进入评标专家库。

第六条 市水利建设工程评标专家库的专家分为7类、14个专业。

（一）水工建筑类

1、工程地质

2、水文

3、水工建筑

4、施工

（二）机电和金结安装类

1、水轮机制造

2、水力动力学

3、金属结构制造

（三）电力工程类

1、电力系统

2、继电保护

3、电机

4、高电压技术

（四）房屋建筑和市政类

1、工业与民用建筑（土建）

2、建筑装饰工程

3、给、排水工程

（五）工程造价（经济）类

（六）建设监理类

（七）其它

市水利局根据评标工作实际需要，可对评标专家库的专业类别设置进行调整。

第七条 进入我市水利建设工程评标专家库的评标专家按以下程序确定：

（一）单位推荐或本人提出申请，采用单位推荐的，应事先征得被推荐人同意；

（二）将有关申请材料报市水利局；

（三）市水利建设工程招标投标管理办公室受市水利局委托组织评审，录入评标专家库。

第八条 申请评标专家资格时应当提供下列材料：

（一）《重庆市水利建设工程评标专家登记表》

（二）职称证书（复印件）；

（二）毕业证书（复印件）；

（三）工作简历，离（退）休人员须提供离（退）休证明（复印件）；

（四）身份证（复印件）

（五）其它需要提交的证明材料。

第九条 评标专家享有以下权利：

（一）受招标人或其招标代理机构聘请，担任项目评标专家；

（二） 查阅与评标工程有关的招标文件、投标文件等资料，对投标文件独立评审，拒绝任何单位和个人的非法干预和影响；

（三）就投标文件中的疑问要求投标人解答或者澄清；

（四）对招标文件中可能影响评标的问题，要求招标人做出解释；

（五）对招标人、招标代理机构或评标委员会其他成员以及评标有关工作人员的违法、违规或不公正行为，有权向有关行政监督部门报告；

（六）对评标工作报告持有不同意见时，有权在评标报告中持保留意见并向有关行政监督部门报告；

（七）对评标专家管理提出意见和建议；

（八）接受参加评标活动的劳务报酬；

（九） 法律、法规规定的其他权利。

第十条 评标专家应当履行以下义务:

（一）根据评标专家库抽取结果产生的评标专家，在接到通知后应准时参加评标活动；

（二）有本办法第十五条规定情形的，应主动申请回避；

（三）遵守评标纪律，对有关招标、投标、评标的情况严格保密；

（四）认真履行职责、遵守职业道德和廉洁规定，客观公正地进行评标；

（五）评标专家独立地开展评标工作，承担个人责任，不遵从招标人的授意，不受任何单位和个人的制约、影响；

（六）不得收受投标人的任何礼品、礼金、有价证券或参加投标人组织的宴请、娱乐等可能影响招标投标公正性的活动；

（七）及时向有关行政监督部门反映或举报评标过程中出现的违法违规行为或不正常现象；

（八）参加有关培训，提高自身素质和评标水平；

（九） 对所提出的评审意见承担个人责任；

（十） 接受市水利局的监督与管理。

第三章 评标专家库

第十一条 本办法所称评标专家库是指由水利建设工程评标专家组成的专家名册。

第十二条 评标专家库应当具备下列条件：

（一）在册专家总数不少于500人，并按本办法第六条进行分类、分专业登记，评标专家库人员结构应当合理；

（二）有满足异地抽取、随机抽取评标专家需要的必要设施和条件。

第十三条 评标专家的抽取应当按照评标委员会的组建要求，在有关行政监督部门的监督下，由招标人通过评标专家库随机抽取。参加评标的评标专家于开标前一天抽出，特殊情况可以提前一天抽出。

第十四条 项目评标专家的组成采取抽取与通知分离的方式。在有关监督部门的监督下，先由招标人按照1:1的比例随机抽取正选和备选评标专家，再由专人立即通知评标专家评标的具体时间和地点。正选评标专家因故不能出席的，由备选评标专家按顺序、专业替补。抽取与通知结果由抽取人员和监督人员共同签字确认，并归入评标资料档案予以保存。

对于特殊或者重大工程，经有关部门同意，可以直接邀请（包括从异地聘请）不超过评标委员会总数三分之一的评标专家。

评标专家正式评标前，招标人应当核验其身份。

评标专家名单在中标结果确定前应当严格保密。

第十五条　评标专家评标实行回避制度。评标专家与投标人有直接或间接经济利益关系，或具有可能影响评标公正性的其他情形评标专家应当回避。

第十六条 有下列情况之一，造成评标专家人数不够的可以补抽：

（一）所抽取的评标专家经查实按本办法第十五条规定，需要回避的；

（二）所抽取的评标专家因故不能参加评标的；

（三）同一工程在同一单位抽取了三名（含三名）以上的评标专家的；

（四）其它情况，需要补充抽取评标专家的。

第十七条　市水利建设工程招标投标管理办公室对评标专家和评标专家库实行动态管理，按规定增减专家人员。并建立评标专家个人评标工作档案，详细记录评标专家的个人简历、年检情况、评标次数、迟到和未出席评标活动次数及原因、培训及考核情况、业务能力和评标表现、被投诉次数和原因及调查处理结果等，作为评标专家动态管理的依据。

评标专家个人工作及其他情况发生变化，应及时通知市水利建设工程招标投标管理办公室。评标专家因故要求退出评标专家库的，须向市水利建设工程招标投标管理办公室提出申请。

第四章 罚 则

第十八条　评标专家有下列情形之一的，一年内不得参加评标活动：

（一）被抽取为项目评标专家后，一年中无故缺席评标1次，或因各种原因3次未能参加评标工作的；

（二）不认真履行评标专家义务的。

第十九条　评标专家有下列情形之一且造成严重后果的，取消其评标专家资格：

（一）收受招标人、投标人、其他利害关系人的财物或者其他好处，在评标活动中徇私舞弊、弄虚作假、泄露秘密或者出现其他严重违法违规行为的；

（二）不遵守评标回避制度，评标期间私自联系、接触投标人，擅离职守的；

（三）不按有关法律、法规和招标文件的规定评标的；

（四）对评标过程中发现的违法违规行为或不正常现象知情不报的；

（五）有其他违反评标纪律行为的。

第二十条　评标专家被取消资格的，由市水利建设工程招标投标管理办公室报市水利局同意后从评标专家库中除名。

第二十一条 评标专家违反法律法规的，依法承担有关责任。

第五章 附 则

第二十二条　本办法由市水利局负责解释。

第二十三条 本办法自颁发之日起实施，《重庆市水利局工程招标投标评标专家名册管理办法》（渝水基〔2002〕17号）随即废止。