唐山市工伤保险办法
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唐山市工伤保险办法
河北省唐山市人民政府
唐山市人民政府令
第7号
《唐山市工伤保险办法》已经2004年12月28日市政府第25次常务会议通过，现予公布，自2005年2月1日起施行。
市长：张耀华
二00四年十二月三十一日
唐山市工伤保险办法
第一条 根据国务院《工伤保险条例》和《河北省工伤保险实施办法》，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内的企业、有雇工的个体工商户（以下称用人单位）应当依法参加工伤保险，为全部职工或者雇工（以下称职工）缴纳工伤保险费。
第三条 市和县（市）区人民政府劳动保障行政部门负责本行政区域内的工伤保险工作。劳动保障行政部门设立的社会保险经办机构（以下称经办机构）具体承办工伤保险事务。
第四条 用人单位应当将参加工伤保险的有关情况在本单位内公示，接受职工监督。用人单位和职工应当遵守有关安全生产和职业病防治的法律法规，执行安全卫生规程和标准，预防工伤事故发生，避免和减少职业病危害。
第五条 工伤保险基金由用人单位缴纳的工伤保险费、工伤保险基金的利息和依法纳入工伤保险基金的其他资金构成，工伤保险基金实行全市统筹。
第六条 工伤保险基准费率按照不同行业的工伤风险程度确定，行业差别费率为：一类行业费率为0.5％；二类行业费率为1％；三类行业费率为2％。工伤保险行业基准费率标准和浮动档次需要调整时，由市劳动保障行政部门会同市财政、卫生和安全生产监督管理部门提出方案，报市政府批准后执行并向社会公布。
第七条 用人单位已参加养老保险的，到其参加养老保险的经办机构办理工伤保险手续；用人单位未参加养老保险的，到工商登记所在地的经办机构办理工伤保险手续。
第八条 用人单位以本单位全部职工上月的工资总额为基数，申报缴纳工伤保险费。难以确认工资总额的，以上年度本市职工月平均工资总额为基数。用人单位月人均工资低于本市上年度职工月平均工资60％的，按60％计算；高于本市上年度职工月平均工资300％的，按300％计算。用人单位参加工伤保险的职工人数发生增减变化的，应当在5日内向经办机构报告。
第九条 用人单位应当按月向经办机构申报应缴纳的工伤保险费数额，经办机构应当即时审核。因特殊情况不能即时审核的，应当于收到缴费申报材料之日起3日内审核完毕。用人单位应当于核定后5日内以货币形式全额缴纳工伤保险费。用人单位不按规定申报应缴纳的工伤保险费数额的，由经办机构暂按该单位上月缴费数额的110％确定应缴数额；没有上月缴费数额的，由经办机构根据该单位的经营状况、职工人数等有关情况确定应缴数额并按每日2‰计收滞纳金。用人单位补办申报手续后，由经办机构按照规定结算。
第十条 工伤保险基金纳入财政专户管理，用于下列项目支出：
（一）工伤医疗费；
（二）一级至四级工伤人员伤残津贴；
（三）一次性伤残补助金；
（四）生活护理费；
（五）丧葬补助金；
（六）供养亲属抚恤金；
（七）一次性工亡补助金；
（八）辅助器具费；
（九）工伤职工康复费；
（十）工伤认定调查费；
（十一）劳动能力鉴定费；
（十二）法律、法规规定用于工伤保险的其他费用。工伤认定调查费的支出，由市劳动保障行政部门会同市财政部门提出使用计划，报市政府批准后执行。
第十一条 建立工伤保险储备金制度，储备金用于重大、特大事故的工伤保险待遇支付。工伤保险储备金按照本市当年征缴工伤保险费总额的10％提取。储备金滚存总额达到本市工伤保险基金总额的30％时不再提取。市级储备金不足支付的，由市财政垫付。
第十二条 职工发生事故伤害后，用人单位应当在事故发生24小时内向市或县（市）区劳动保障行政部门报告；发生重大事故的，必须向市劳动保障行政部门和市经办机构报告。劳动保障行政部门和经办机构接到报告后，应及时核查情况，必要时应到现场调查取证，建立有关档案，并协助做好工伤职工医疗救治工作。安全生产事故的报告，按有关规定执行。
第十三条 用人单位应当自职工发生事故伤害或者被诊断、鉴定为职业病之日起30日内，向市劳动保障行政部门提出工伤认定申请。县（市）区用人单位可通过县级劳动保障行政部门向市劳动保障行政部门提出工伤认定申请。因交通事故、失踪、因公外出期间发生事故伤害及受其他条件限制暂时不能按规定时限进行申报的，经劳动保障行政部门同意，申请时限可适当延长，但延长时间不得超过3个月。用人单位未按前款规定提出工伤认定申请的，工伤职工或者其直系亲属、工会组织在事故伤害发生之日或者被诊断、鉴定为职业病之日起1年内，可以直接向市劳动保障行政部门提出工伤认定申请，也可以通过县（市）区劳动保障行政部门向市劳动保障行政部门提出工伤认定申请。通过县（市）区劳动保障行政部门申请工伤认定的，从县（市）区劳动保障行政部门收到申请之日计算时效。
第十四条 职工与用人单位之间因劳动关系发生争议的，当事人应当向劳动争议仲裁委员会申请仲裁，由劳动争议仲裁委员会依法确定劳动关系。依法定程序处理劳动争议的时间不计算在工伤认定的时限内。
第十五条 劳动保障行政部门收到用人单位、工伤职工或者其直系亲属、工会组织（以下简称申请人）的工伤认定申请后，应当在15日内进行审查。提供材料完整属于劳动保障行政部门管辖范围且在受理时效内的，应当受理；提供材料不完整的，应当当场或者在5日内以书面形式一次性告知申请人需要补正的全部材料。劳动保障行政部门不予受理的，应当书面告知申请人不予受理的理由。
第十六条 市劳动能力鉴定委员会负责以下鉴定、确认工作：
（一）工伤职工伤残等级鉴定；
（二）护理依赖等级鉴定；
（三）停工留薪期的确认；
（四）延长停工留薪期确认；
（五）配置辅助器具确认；
（六）工伤直接导致疾病确认；
（七）供养亲属完全丧失劳动能力鉴定；
（八）其他受委托进行的劳动能力鉴定。
第十七条 职工发生工伤，经治疗伤情相对稳定后存在残疾、影响劳动能力的，应当进行劳动能力鉴定。
第十八条 工伤职工在本埠工伤医疗服务机构住院治疗的，由用人单位按因公出差伙食补助标准的70％发给住院伙食补助费。工伤职工到外埠就医的，经医疗机构证明，报经办机构同意，所需交通、食宿费用，由所在单位按照本单位职工因公出差标准报销。
第十九条 初次劳动能力鉴定所需费用，参加工伤保险的，由工伤保险基金支付；未参加工伤保险的，由受伤职工所在单位支付。用人单位或者个人申请再次鉴定的，由申请方预交鉴定费，再次鉴定结论与初次鉴定结论一致的，或者再次鉴定结论认为丧失劳动能力的原因与工伤无因果关系的，鉴定费用由申请方承担；再次鉴定结论与初次鉴定结论不一致的，鉴定费用由工伤保险基金支付。
第二十条 用人单位发生工伤事故后，应将受伤职工及时送往工伤医疗服务机构就医，情况紧急时可以先到就近医院抢救，未能脱离危险的，由用人单位自职工受伤害之日起3日内向经办机构报告，脱离危险后仍需治疗的转到工伤医疗服务机构就医。在外埠医院抢救治疗的，用人单位应当自职工受伤害之日起7日内向经办机构报告，经抢救脱离危险后转到工伤医疗服务机构就医。脱离危险后未及时转到工伤医疗服务机构就医，或者在非工伤医疗服务机构及外埠医院抢救治疗未按要求向经办机构报告的，其工伤医疗费用不予报销，由用人单位支付。工伤职工日常就医或者回原籍就医的，可以在本人长期居住地选择工伤医疗服务机构，由用人单位到经办机构办理备案手续。工伤职工在治疗期间需转院到外地治疗、就诊的，由工伤医疗服务机构提出意见，报经办机构批准。擅自转院的，所发生的医疗费用经办机构不予支付。
第二十一条 职工因工死亡，其直系亲属可以从工伤保险基金中按本市上年度职工月平均工资标准领取56个月的一次性工亡补助金。
第二十二条 伤残津贴、生活护理费、供养亲属抚恤金标准，由市劳动保障行政部门按照本地区职工平均工资增长率和城市居民生活费用变化等情况每2年调整一次，调整方案报市政府批准并向社会公布。
第二十三条 用人单位不依法参加工伤保险的，该单位职工可通过职代会、工会或者自行向单位法定代表人、负责人提出质询或者向劳动保障行政部门反映。劳动保障行政部门对该用人单位参加工伤保险情况实施劳动保障监察，必要时将有关情况通过新闻媒体向社会公布。
第二十四条 用人单位依法应当参加工伤保险而未参加的，由劳动保障行政部门责令改正；未参加工伤保险期间用人单位职工发生工伤的，由该用人单位按照相关法规规章规定的工伤保险待遇项目和标准支付费用。
第二十五条 本办法自2005年2月1日起施行，2004年1月1日至本办法实施前工伤保险事宜参照本办法规定执行。
三亚市人民政府关于印发《三亚市公共交通线路经营权管理暂行规定》的通知
海南省三亚市人民政府
三亚市人民政府关于印发《三亚市公共交通线路经营权管理暂行规定》的通知
三府〔2008〕26号
各镇人民政府，各区管委会，市政府直属各单位:
《三亚市公共交通线路经营权管理暂行规定》已经市政府第十九次常务会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。
三亚市人民政府
二○○八年二月十五日
三亚市公共交通线路经营权管理暂行规定
第一章 总则
第一条 为了进一步加强公共交通（以下简称公交）市场管理，建立和完善优胜劣汰的市场准入和退出机制，提高公交服务质量，促进公交事业健康发展，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国招标投标法》等有关法律法规，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称公交线路（含旅游公交线路）经营权是指市交通行政主管部门（以下简称市交通部门）依照规定程序授予经营者在规定期限内，按照所设定的线路、站点、时间等要求从事公交客运经营的权利。
第三条 凡在本市行政区域内从事公交客运（含旅游公交客运）经营的企业（以下简称公交企业），应当遵守本规定。
第四条 市交通部门是本市公交线路经营权管理工作的行政主管部门，负责本规定的组织实施。
第五条 公交线路经营权的管理应当遵循公开、公平、公正的原则，以提高公交客运服务质量和促进公交事业健康发展为目的，将有限的公交资源进行合理配置，从而建立一个“扶优汰劣、竞争有序”的公交客运市场。
第二章 公交线路经营权的授予
第六条 公交线路经营权的授予主要通过公开招标的方式确定。市政府可以根据市场变化实施相应的扶持政策，将公交线路经营权授予本市国有企业。
招标公告应当按照法定要求在本市主要媒体和政府网站上发布。
第七条 市交通部门是本市公交线路经营权的招标人，其职责如下：
（一）编制招标文件；
（二）发布招标公告；
（三）接受投标报名，审查投标人资格；
（四）提供招标项目的相关信息服务，解答有关招投标活动的疑问；
（五）组建评标委员会，负责组织审标、评标或议标；
（六）根据评标委员会的评标报告，确认并公布评标结果；
（七）签发中标通知书等经营权中标确定文书；
（八）协调有关部门为中标人办理相关运营手续；
（九）法律、法规规定的其他职责。
第八条 招标公告应包括以下内容：
（一）招标人的名称、地址和联系方式；
（二）招标项目的名称、内容和要求；
（三）投标人的资质、条件和要求；
（四）参加招投标报名的地址、方式、截止时间和要求；
（五）获取招标文件的办法和时间；
（六）投标地点和时间；
（七）招标人认为应予公告的其他事项。
第九条 招标文件应当包括以下主要内容：
（一）招标项目的名称、内容和要求；
（二）开标日期、时间和地点；
（三）评分标准；
（四）投标（或履约）保证金标准、缴交和退还；
（五）营运线路、站点、首末班车时间、发车间隔、车辆的技术标准和环保标准、车辆数量、运价标准；
（六）招标项目安全服务质量、社会责任承诺；
（七）拟签订的公交线路经营协议的主要条款；
（八）法律、法规规定或招标人认为需要说明的其他事项。
第十条 公交线路经营权的招投标严格按照《中华人民共和国招标投标法》的有关规定执行。
第十一条 凡参加本市公交线路经营权投标的企业，应具备以下条件：
1、已经注册登记的企业；
2、拥有公交客运经营资格；
3、能出具本市银行提供的购置招标项目的车辆资金的资信证明（原件）。
第十二条 评标工作由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会由7个以上（单数）运政管理方面的专家组成。其中1人在本市交通部门中随机抽取，余下人员在省级运政管理专家库中随机抽取。
第十三条 评标结束后，评标委员会应当将评标结果通知招标人，经招标人确认后3日内书面通知中标人。
第十四条 中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人投标文件里的有关内容与市交通部门签订《三亚市公交线路经营协议》。
市交通部门应当自签订《三亚市公交线路经营协议》之日起5个工作日内向取得公交线路经营权的企业颁发《三亚市公交线路经营许可证》。
第十五条 中标人凭《三亚市公交线路经营许可证》到市公安交通管理部门办理车辆入户手续后，由市交通部门办理相关营运手续。
经营企业的合法权益依法受到保护。
第十六条 市交通部门应当在中标人投入营运后5个工作日内将履约保证金退还给中标人。
中标人中标后在3个月内未投入营运的，视为放弃线路经营权，且履约保证金不予退还。招标的公交线路经营权将授予本次招投标的候补中标人。
第三章 公交线路经营权的管理
第十七条 公交线路经营权属国家所有，任何经营者不得将取得的公交线路经营权折算成企业资产。
公交线路经营权不得转让、出租，不得将公交线路经营权以单车承包、带车挂靠等方式发包、分包给其他单位或者个人经营。
第十八条 公交线路经营期限为5年，经营期满，公交线路经营协议自动终止。
第十九条 在公交线路经营期限内因故确需进行运力更新的，由市交通部门提出公交运力更新处理方案，报请市政府批准后进行运力更新，更新后原经营期不变。
第二十条 在公交线路经营期限内因故需要重新确定经营者的，由市交通部门提出公交线路经营权的处理方案，报请市政府批准后按照本规定的程序组织招投标，重新授予公交线路经营权。
第二十一条 获得公交线路经营权的企业在协议有效期内单方提出解除协议的，应当提前提出申请，市交通部门应当自收到申请的3个月内作出答复。市交通部门同意解除协议前，获得公交线路经营权的企业必须保证正常的经营与服务。
第二十二条 公交线路经营企业有下列行为之一的，市交通部门责令其改正，拒不改正或责令改正期满仍达不到要求的，依法予以处理。
（一）在公交线路经营权评议考核中被定为不合格线路和不合格企业的（公交线路经营权评议考核办法另行制定）；
（二）擅自进行重组、兼并的；
（三）公交车辆外观、技术标准和环保标准未达到公交线路经营协议规定的；
（四）不执行市政府下达的抢险、救灾或其他紧急运输任务的；
（五）法律、法规、规章规定的其他行为。
第二十三条 公交线路经营企业在经营期间有下列行为之一的，市交通部门应当依法终止公交线路经营协议，取消其公交线路经营权，并可以实施临时接管：
（一）擅自转让、出租公交线路经营权的；
（二）擅自将所经营的财产进行处置或者抵押的；
（三）因管理不善，发生重大交通安全事故的；
（四）擅自停业、歇业，严重影响到社会公共利益和安全的；
（五）法律、法规禁止的其他行为。
第二十四条 公交线路经营企业在经营期限内，有下列情况之一的，市交通部门可对经营的公交线路进行调整。
（一）城市道路变化或公交线路优化确需调整的；
（二）城市基础设施建设施工或道路状况发生改变确需调整的；
（三）经营的公交线路客流量发生重大变化的；
（四）因不可抗力致使经营的公交线路无法正常营运的；
（五）其他确需调整的情况。
线路调整后，经营企业应到市交通部门办理公交线路经营协议变更手续。
线路调整涉及其他经营线路、企业的，由市交通部门依法告知相关利害关系人，并说明原因。
第四章 监督管理
第二十五条 市交通部门及其工作人员在公交线路经营权授予、管理过程中有下列行为之一的，由市人民政府或纪检监察部门对负有主要责任的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）非法侵犯经营企业或其从业人员的财产、人身权利的；
（二）违法授予线路经营权的；
（三）私分罚没财物的；
（四）索取或收受他人财物及谋取其他非法利益的；
（五）其他职务违法行为。
第二十六条 以欺骗、贿赂等不正当手段取得公交线路经营权的公交企业，由市交通部门依照《中华人民共和国行政许可法》有关规定予以处理。
第二十七条 未取得公交线路经营权从事公交客运经营的，由市交通部门依法予以处理。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条 经营企业未按照批准的公交线路、站点、时间进行营运的，由市交通部门依法予以处理。
经营企业未执行物价行政管理部门核准的票价营运的，由市物价行政管理部门依法处理。
第五章 附则
第二十九条 本规定具体适用问题由三亚市交通局负责解释。
第三十条 本规定自2008年3月15日起实施。
中国证券监督管理委员会关于印发第一次稽查工作碰头会会议纪要的通知
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于印发第一次稽查工作碰头会会议纪要的通知
1995年6月8日 证监发字[1995]100号
上海市证管办、深圳市证管办、上海证券交易所、深圳证券交易所：
现将第一次稽查工作碰头会会议组要发给你们，请结合本地区实际情况认真贯彻执行。
附：第一次稽查工作碰头会会议纪要
第一次稽查工作碰头会会议纪要
1995年5月9日至5月10日，中国证监会召集的第一次证券稽查工作碰头会在北京召开。
参加这次会议的有上海、深圳证管办、交易所主管稽查工作的领导和稽查部门的负责人
及有关同志。中国证监会周道炯主席、朱利副主席参加会议并讲了话。这次会议的主要议题
是，总结回顾近几年的证券稽查工作，研究改进和加强证券稽查工作的措施，研究有关稽查
工作职责权限问题，促进市场监管和稽查工作的规范化。
会议期间，与会代表认真讨论了周道炯主席的讲话，交流了稽查工作情况，研究了加强
市场监管和稽查工作的一些重要问题，在加强配合、理顺体制、共同做好证券稽查工作方面
提出了许多好的意见和建议。大家感到，这次碰头会开得很必要，也很及时，既交流了经验，
也研究了共同关心的问题，认清了形势，明确了工作目标，会议达到了预期的目的。会议情
况及研究的问题如下：
一、认清形势、加强配合，采取有效措施，强化稽查工作
周道炯主席在会议开始时的讲话中回顾了我国证券市场走过的道路，肯定了稽查工作取
得的成绩，同时也指出了存在的问题，并对加强稽查工作提出了要求。他指出，中国证券市
场建立时间短，发展速度快，成绩显著。但我们也应清楚地看到，中国证券市场仍处于试验
阶段，还是一个不成熟的市场，存在着不少亟待解决的问题。要巩固已取得的成绩，并在巩
固成绩的基础上进一步发展，就必须加强立法、加强监管、严格规范市场，在规范的前提下，
推动中国证券市场的发展。近几年在各单位领导的高度重视和广大稽查人员的共同努力下，
在司法、公安、银行等有关部门和单位的积极配合下，取得了不小的成果。不论是证监会、
还是证管办、交易所都陆续建立、健全了一些制度，做了大量信访工作，查处了一批证券违
法违纪案件，有力地打击了证券违法行为，维护了市场秩序，保护了国家利益和广大投资者
的合法权益，为证券市场的健康发展做出了贡献。今后证监会、深沪两地证管办、交易所都
要加大监管力度，要解剖一批上市公司、证券公司和其他中介机构，从中找出有代表性的问
题和解决的办法。对问题严重的要通过新闻媒体曝光；要加强稽核队伍建设，提高稽核人员
自身的政治素质和业务素质。
最近，国务院朱副总理在一份报告中提出证券监管人员"一要依法办事、执法从严；二
要铁面无私、不讲情面"。各级证券监管部门都要认真贯彻执行好朱副总理的指示。坚持有
法必依，执法必严，违法必究，切实把稽查工作加强起来。通过碰头会的形式，使大家有机
会沟通信息，交流经验，研究证券市场稽查工作中的新情况、新问题，协商对策、部署稽查
工作，齐心协力加强市场监管和稽查工作。这对于认真贯彻执行中央和国务院关于证券市场
的一系列方针、政策，切实抓好证券市场的规范化工作，全面做好今年的监管工作，有积极
的促进作用。
二、认真交流稽查工作经验
会议期间，与会代表分别对本部门的稽查工作情况进行了总结和交流。大家一致感到，
在过去的两年里，各单位在深入建章建制，认真处理信访，严肃查处证券违法违规行为等方
面做了大量的工作，有力地保护了投资者的合法权益、促进了市场的健康发展。
(一)建立稽查机构、健全规章制度，理顺内部工作程序。两年来，各单位都建立了从事
稽查、信访工作的专门机构，配备了业务骨干，并从建立制度入手，开展工作。证监会1993
年11月制定了《中国证监会调查处理证券违法违纪案件暂行办法》，明确信访投诉由法律部
办理，法律部设立稽查处，负责办理重大证券案件。并规定了稽查人员的职责、权限以及办
案程序、调查程序、处理程序。同时还对证券纠纷案件的仲裁调解问题做出了规定。上海市
证管办针对市场在不同时期出现的突出问题，及时发布了《上海证券市场信息传播管理的若
干规定》、《关于严格执行上市公司不得买卖本公司股票法规的通知》，规范了信息传播市场
和上市公司炒股行为。深圳市政管办还与深交所等有关部门联合发出了《关于改进证券市场
电脑系统管理及安全工作意见》、《关于深圳证券商代理买卖沪股出现的问题及加强管理的意
见》，堵塞了交易过程中的漏洞。
(二)认真妥善地做好信访工作两年来各单位都高度重视抓好信访工作，通过信访工作，
及时了解市场情况，及时解决问题和纠纷，及时为领导提供信息，以利于改进工作，提高工
作效率和质量。
证监会稽查处1993年、1994年共处理人民来信760封，接待来访50人次(不含会内其
它部门处理来访和接待人次)。
上海市证管办近年来处理信访投诉1000件，深圳市证管力、两年来共受理投诉227件，
并协助公安机关侦破证券犯罪案件4起。
上交所自成立以来，共受理信访2300人次，其中由总经理亲自处理的占10％，处理率
为50％。深交所受理信访投诉500人次。
对这些日常工作，稽查部门的同志都一件一件地登记，在职责权限范围内，认真做好处
理工作。
(三)积极查处证券违法违规案件
1993年以来，证监会依据《股票发行与交易管理暂行条例》等证券法规的规定，对16
起重大证券违法违规行为进行了查处。其中，属于违反信息披露规定案件7起，内幕交易案件1起，操纵市场案件2起。
两地交易所依据《交易所业务规则》对本所会员的违规行为进行了查处，同时积极配合
证监会对重大证券违法案件进行调查和处理。
两地证管办积极履行职责，依据现有的证券管理法规，对证券市场发生的违规违纪案件
进行查处。对重大案件和突发事件，及时上报证监会，并积极协助调查和处理。例如上海证
管办对"宝延事件"中有关单位的内幕交易等情况及时上报证监会并协助调查。深圳证管办
积极配合证监会对"厦海发事件"进行调查和处理。
三、当前监管工作存在的突出问题及建议
与会代表就我国证券市场监管和稽查工作存在的问题进行了认真的分析和讨论，一致认
为，主要有以下几方面问题：
1．体制不顺。中央与地方备有关部门的职责划分不明确，主管部门的法律地位无法确
定，特别是作为证券交易所所在地的政府主管机关依法稽核缺乏必要的依据。
2．立法滞后。虽然国务院已先后颁布了《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券
欺诈行为暂行办法》，但对于证券市场发生的众多违法犯罪案件，司法机关对定性、量刑仍
缺乏必要的法律依据。对于证券市场上出现的诸如融资、透支引致的经济纠纷案件，各级法
院只能依据现有的法律进行审理，普遍感到棘手和难以定性。
3．深沪两地交易所的会员和上市公司遍布全国。市场所在地的政府管理机关和交易所
如何对异地会员和异地上市公司实行有效监管已成为一个突出问题。
4．市场的各种违规现象仍然比较普遍、严重。
上市公司方面，突出的问题是信息披露和资金运用不规范。
券商方面，突出的问题是操纵市场和欺诈客户。
机构和大户方面，主要是利用各种形式联手造市。
其他较为突出的违规行为有内幕交易、公司高级管理人员抛股等。
5．有些证券案件虽经多方调查，但由于目前的法律规定比较粗，难以对号入座，在定
性上也存在一些难度。因此，需要对市场存在的一些突出问题从法律上加以规定，一些难以
用现有法律解释的，应通过案例加以示范以便罚之有据。
6.稽查人员相对偏少，政治、业务素质有待提高。各单位从事稽查工作人员一般只有3
到5人，需要调查处理的案件多，信访工作任务十分繁重，急需增配力量。同时，应对稽查
人员进行专业培训，提高其工作水平和能力。针对上述问题，会议提出如下几点措施：
1、体制上，要尽快建立、健全监管体制。从市场实际出发，明确地方监管、稽查的职
权，形成上下协作的监管统一力量，为市场监管稽查工作的顺利开展创造必要的条件。
2、制度上，要健全各项监管、稽查法规、制度，各单位都要建立稽查工作规程，完善
信访制度及举报制度。
3、工作上，要明确监管、稽查工作的重点。加强稽查工作的广度和力度，集中力量，
重点对上市公司的虚假陈述和券商的欺诈客户以及机构大户的联手造市等违规行为，予以查
处并公布于众。
4、组织上，要充实各部门的稽查力量，加强领导，健全机构，充实人员，保证经常性
的互通情况。
5、人员上，要采取有效措施提高稽查人员政治、业务素质，改进工作作风和工作方法，
提高办案工作效率和质量。同时要关心稽查人员的生活，帮助解决好稽查人员生活、工作等
方面的困难，支待稽查人员加强监管、依法办案。
6、总体上，建立、完善符合本国国情的市场监管梗架结构。近期内应加紧做的工作是：
(1)开展证券执法情况调查，解剖麻雀，提出有针对性的措施。
(2)朋确沪、深证管办、交易所监管、稽查职权。
(3)集中力量查处典型案件。
(4)加强与人民银行的配合，强化对券商的监管。
(5)加强交易所的会员管理和风险控制。
(6)加强券商的内部管理，做到定位(设立内部监察机构)、定人(专人负责内部监察管
理)、定内容(定期向证管部门报告内部监察管理情况)。
四、关于对授权文件(修改稿)的意见
本次会议就进一步明确交易所的监管职责权限的问题、委托沪、深证管办代行证监会派
出机构部分职责的问题进行了讨论。经过讨论与协商，达成以下三点共识：
1、有必要进一步明确证管办、交易所的调查职责权限。
2、沪、深证管办在进行证券、期货检查时，可以根据情况依法对当事单位和个人暂停
其部分或全部业务活动*.
3、对一般证券违规行为，沪、深证管办可根据证券法规和地方政府的有关规定，予以
处理。
五、关于下一次碰头会的时间、地点及承办单位
根据证监发字[1995]54号《关于建立证监会、沪深证管办、交易所稽查工作定期碰头
会议制度的通知》，与会代表经过协商确定,下一次碰头会将于今年明中旬在上海召开，由上
海证券交易所承办。
与会代表一致表示,会议结束后,要认真贯彻会议精神,落实好会议确定的任务和各项具
体要求。进一步加旨联系与配合，齐心协力，开拓进取，力争使今年的证券监管和稽查工作,
迈上一个新的台阶。
