天津市工程建设交易管理暂行办法（修正）
天津市人民政府
天津市工程建设交易管理暂行办法（修正）
天津市人民政府
（1996年9月2日市人民政府发布 1998年6月15日根据市人民政府《关于修改〈天津市工程建设交易管理暂行办法〉的通知》修订发布）
第一章 总则
第一条 为加强建筑市场管理，完善建筑市场机制，防止和纠正工程建设领域不正之风，规范工程建设交易行为，保障工程建设交易活动当事人的合法权益，根据国家有关法律、法规和《天津市建筑市场管理条例》等规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内从事土木工程、房屋建筑（含新建、改建、扩建、翻建、大修等）、装饰装修、设备安装、管线敷设、园林绿化的勘察、设计、施工、监理等交易活动（以下简称工程建设交易活动）的单位和个人，必须遵守本办法。
第三条 从事工程建设交易活动的各方，均须具有法人资格和履行合同的能力，其依法进行工程建设交易活动，受国家法律、法规及本市有关规定的保护和约束。
第四条 工程建设交易活动须坚持公开、公平、公正的竞争原则，认真执行有关法律、法规规章及有关规定，并自觉接受监督管理。
第二章 管理机构及职责
第五条 市城乡建设管理委员会（以下简称市建委）是本市建筑市场及工程建设交易管理的行政主管部门。市建委授权天津市工程建设交易服务中心（以下简称市建交中心）负责工程建设交易管理的组织实施。
第六条 市建交中心须组织工程报建、招标投标、合同审查、质量监督等有关行政部门联合办公，各司其职，实行“一站式”服务，切实提高效率。
第七条 对工程建设交易活动，按不同的建设规模，实行市和区、县两级管理。区、县对规定规模范围内工程建设交易活动的管理，由各区、县建设行政主管部门负责组织实施。
第八条 市建交中心工作人员必须坚持依法行政，秉公办事，提高效率，搞好服务，严禁以权谋利，并自觉接受社会监督。
第三章 工程建设发包
第九条 工程建设发包系指建设单位按有关规定，通过招标投标，择优选择勘察、设计、施工、监理单位承包工程。
第十条 建设单位发包工程必须持有建设项目立项批准文件（含项目建议书、可行性研究报告、初步设计）、年度投资计划、投资许可证、《建设工程规划许可证》及实施项目管理能力资格认证等审批手续。
第十一条 下列工程建设项目（天津经济技术开发区和天津港保税区界内的除外），必须到市建交中心办理工程报建、招标投标、合同审查、质量监督手续，必要时委托建设监理。
（一）总投资（含设备投资）在1000万元以上（含1000万元）的工业及其他工程的项目；
（二）建筑面积在1万平方米以上（含1万平方米）的公建项目；
（三）建筑面积在2万平方米以上（含2万平方米）的住宅项目；
（四）城市基础设施建设项目、国家财政和市级财政（含各类基金）投资的建设项目以及市重点工程项目。
座落在市内六区、环城四区和天津新技术产业园区华苑产业区的前款规定额度以下的工程建设项目，亦须到市建交中心办理报建手续。
第十二条 到市建交中心办理工程报建、招标投标、合同审查、质量监督和建设监理时，联合办公的行政职能部门分别按照《天津市建筑市场管理条例》、《天津市建设工程质量管理条例》和《天津市工程建设项目报建管理暂行办法》、《天津市工程建设施工招标投标管理办法》、《
天津市工程建设监理管理暂行规定》等执行。
第十三条 按照本办法第十一条范围和规定，建设单位凡未到市建交中心办理工程报建、招标投标、合同审查、质量监督及必要时委托建设监理的，均属违章发包。
第十四条 按照本办法第十一条规定范围，市立项和投资计划批准部门，对已确定的建设项目，应及时抄送市建交中心，公开发布建设信息。同时建设单位必须及时报建，公开发布招标信息，通过公平竞争择优选择承包单位。
第十五条 按本办法第十一条规定范围，建设单位不具备建设项目管理资格和能力的，须在建交中心办理委托建设监理。
第十六条 建设单位招标发包工程，不得以投标企业垫资施工等不合理要求作为招标发包条件。
第十七条 本办法第十一条规定范围内的工程建设项目，在市建交中心完成工程报建、招标投标、合同审查、质量监督及必要时委托建设监理后，经市建交中心核准，方可领取工程施工许可证。
第四章 工程建设承包
第十八条 工程建设承包系指勘察、设计、施工、监理单位通过招投标并中标后，按交易合同及工期、质量要求，承担相应责任，优质完成所承包的工程。
第十九条 工程勘察、设计、施工及建设监理的承包商，必须持有工商行政管理部门核发的企业法人营业执照和建设行政主管部门核发的建筑企业资质证书等有关文件。
第二十条 凡承包本办法第十一条规定范围内的工程项目，承包商必须到市建交中心通过投标承揽工程，禁止通过不正当手段获取工程承包任务。
第二十一条 外国、境外或外地的勘察、设计、施工、监理单位来我市承揽工程，须按市人民政府及市建设行政主管部门有关规定申办进市许可证后，方可参加市建交中心的工程承包交易活动。
第二十二条 到市建交中心承包工程的各类承包商，必须按照市建设行政主管部门批准的承包工程范围，参加相应资质等级的工程建设投标，不得越级承包工程，否则视同违章承包。
第五章 中介服务组织
第二十三条 工程建设中介服务组织系指具有相应专业服务能力，从事工程建设监理、信息服务、咨询代理、估算测量等工程建设服务活动的中介性组织。
第二十四条 工程建设中介服务组织须按有关规定经市建设行政主管部门审核同意后依法设立。市建设行政主管部门应严格审查工程建设中介服务组织的资质。工程建设中介服务组织开展有偿服务交易活动必须持有物价管理部门核发的收费许可证。
第二十五条 外国、境外和外地的工程建设中介服务组织到本市从事中介服务交易活动的，须向本市建设行政管理等有关部门申请，经批准并办理工商税务登记后，方可从事中介服务交易活动。
第二十六条 工程建设的中介服务活动必须由依法设立的中介服务组织进行，严禁个人从事咨询代理、估算测量和炒卖工程信息等非法交易活动。
第六章 罚则
第二十七条 对违反本办法的单位和个人，由市建交中心移送有关行政执法部门依据《天津市建筑市场管理条例》和其他有关规定予以处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附则
第二十八条 本办法实施中的具体问题，市人民政府授权市建委负责解释。
第二十九条 本办法自发布之日起施行。
津政发〔1998〕51号 一九九八六年月十五日
通知
各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：
为进一步促进我市建筑市场和建筑业的健康发展，根据实际情况，决定对《天津市工程建设交易管理暂行办法》（津政发〔1996〕42号）予以修改。现将修改内容通知如下：
一、将第五条中“市城乡建设委员会”修改为：“市城乡建设管理委员会”。
二、将第十一条修改为：“下列工程建设项目（天津经济技术开发区和天津港保税区界内的除外），必须到市建交中心办理工程报建、招标投标、合同审查、质量监督手续，必要时委托建设监理。
（一）总投资（含设备投资）在1000万元以上（含1000万元）的工业及其他工程的项目；
（二）建筑面积在1万平方米以上（含1万平方米）的公建项目；
（三）建筑面积在2万平方米以上（含2万平方米）的住宅项目；
（四）城市基础设施建设项目、国家财政和市级财政（含各类基金）投资的建设项目以及市重点工程项目。
座落在市内六区、环城四区和天津新技术产业园区华苑产业区的前款规定额度以下的工程建设项目，亦须到市建交中心办理报建手续。”
三、将第十七条中的“开工许可证”修改为：“施工许可证”。
本通知自下发之日起执行。
《天津市工程建设交易管理暂行办法》（津政发〔1996〕42号）根据本通知作相应的修正，重新发布。
1996年9月2日
吉林省人民政府办公厅关于转发吉林省国有高新技术企业股权激励试点实施办法的通知
吉林省人民政府办公厅
吉林省人民政府办公厅关于转发吉林省国有高新技术企业股权激励试点实施办法的通知
（吉政办发[2003]29号）
各市州、县(市)人民政府,省政府各厅委、各直属机构:
省财政厅、省科技厅制定的《吉林省国有高新技术企业股权激励试点实施办法》已经省政府同意,现转发给你们,请认真贯彻执行。
二○○三年六月四日
吉林省国有高新技术企业股权激励试点实施办法
第一章 总 则
第一条 为了推动我省国有高新技术企业的技术创新和可持续发展,实现高新技术产业化,根据《国务院办公厅转发财政部科技部关于国有高新技术企业开展股权激励试点工作指导意见的通知》(国办发〔2002〕48号)及《财政部、科技部关于实施〈关于国有高新技术企业开展股权激励试点工作的指导意见〉有关问题的通知》(财企〔2002〕508号)精神,结合我省国有高新技术企业实际,制定本实施办法。
第二条 本办法所称国有高新技术企业股权激励是指选择部分具备条件的企业,通过奖励股权(份)、股权(份)出售、技术折股等方式,使对企业发展做出突出贡献的科技人员和经营管理人员持有一定数量的股份,从而调动其积极性和创造性,促进企业技术创新和可持续发展的一种激励方式。
第三条 国有高新技术企业开展股权激励试点,应坚持以下基本原则:
(一)效率优先、兼顾公平;
(二)风险与收益对等;(三)激励与约束相结合;(四)有利于调动企业科技人员、经营管理人员的积极性和创造性;(五)有利于国有资产的保值增值。
第二章 管理职责
第四条 全省国有高新技术企业股权激励试点工作,由省财政厅、省科技厅组织实施。
第五条 省财政厅会同省科技厅负责选定试点企业,审核企业实施股权激励的申报材料,对试点过程进行指导和监督。
第六条 各级财政部门在试点工作中承担以下职责:(一)监管试点企业国有资产评估;(二)核实、核定国有股权;(三)办理国有资产产权登记;(四)审核国有股权变动事项;(五)监管国有资产保值增值。
第七条 各级科技部门在试点工作中承担以下职责:(一)认定申请试点企业的高新技术企业资质;(二)对企业技术创新能力、技术储备以及主营产品技术水平和市场竞争能力等方面进行评估。
第三章 试点企业的确定
第八条 凡按照《中华人民共和国公司法》设立,并经省级以上科技主管部门认定为高新技术企业的省内国有独资公司和国有控股的有限责任公司、国有控股的股份有限公司(上市公司除外),均可以申请进行股权激励试点。
第九条 企业申报试点,需通过其营运机构或主管部门向同级财政、科技部门提出申请,经审核后,报省财政厅、省科技厅批准。省财政厅、省科技厅对企业的申报材料要进行审查,组织专家论证,在具备条件的企业中,选择3-5户具有代表性的企业进行试点,下达批准试点的文件。
第十条 开展股权激励试点的企业(以下简称试点企业)应具备以下条件:(一)设立时间在3年以上,产权清晰,法人治理结构健全;(二)近3年来,每年用于研究开发的经费占企业当年销售额的5%以上,研发人员占职工总数的10%以上,高新技术主业突出;(三)近3年税后利润形成的净资产增值数额占企业净资产总额的30%以上;(四)建立了规范的员工效绩考核评价制度、内部财务核算制度,财务会计报告真实,近3年没有违反财经法律法规的行为;(五)企业发展战略和实施计划明确,经专家论证具有高成长性,发展前景良好。
第十一条 企业申报试点应提交以下材料:(一)试点申请;(二)股东大会或董事会关于企业申报试点的决议;(三)省级以上科技主管部门认定企业为高新技术企业的相关文件;(四)企业基本情况,包括企业名称及组织形式,股本(资本)总额,股权(份)结构及出资方式,职工情况,近3年经济效益状况及净资产增值情况,未来3年经济效益状况及资产保值增值情况预测等;(五)企业发展战略和实施计划;(六)近3年经注册会计师审计的财务报告;(七)企业员工效绩考核评价制度(包括员工岗位职责核定、效绩考核评价指标和标准、年度效绩责任目标、考核评价程序和奖惩细则等内容);(八)企业内部财务核算制度;(九)企业章程;(十)营业执照副本(复印件)、国有资产产权登记证副本(复印件);
(十一)其他材料。
第四章 股权激励的对象
第十二条 股权激励的对象包括对试点企业的发展做出突出贡献的科技人员和经营管理人员(以下统称有关人员)。
第十三条 对企业的发展做出突出贡献的科技人员,是指企业关键科技成果的主要完成人,重大开发项目的负责人,对企业主导产品或核心技术做出重大创新或改进的主要技术人员。
第十四条 对企业的发展做出突出贡献的经营管理人员,是指参与企业战略决策,领导企业某一主要业务领域,全面负责实施某一领域业务工作并做出突出贡献的中高级经营管理人员。
第十五条 试点企业股东大会或董事会根据员工效绩考核结果,确定股权激励对象的具体范围。
第五章 股权激励的方式
第十六条 试点企业股权激励方式包括奖励股权(份)、股权(份)出售、技术折股。(一)奖励股权(份)。企业按照一定的净资产增值额,以股权方式奖励给对企业发展做出突出贡献的科技人员。(二)股权(份)出售。根据对企业贡献的大小,按一定价格系数将企业股权(份)出售给有关人员。价格系数应当在综合考虑净资产评估价值,净资产收益率及未来收益等因素的基础上合理确定,但股权(份)出售价格不得低于每股人民币1元。(三)技术折股。科技人员以个人拥有的专利技术或非专利技术(非职务发明),作价折合为一定数量的股权(份)。采用技术折股方式时,应该评估作价入股。
第十七条 试点企业根据实际情况选择采用上述股权激励方式。用于奖励股权(份)和股权(份)出售以价格系数体现的奖励总额之和,不得超过试点企业近3年税后利润形成的净资产增值额的35%,其中,奖励股权(份)的数额不得超过奖励总额之和的一半。条件成熟的试点企业,从2003年末起实施首次股权激励,以后再实施周期不得少于3年一次。
第六章 股权激励的实施
第十八条 试点企业应当建立规范的员工效绩考核评价制度,设立考核评价管理机构,按年度对员工效绩进行考核。
第十九条 试点企业股东大会或董事会根据员工效绩考核结果,确定实施股权激励的有关人员。
第二十条 试点企业应制定股权激励实施方案,并经股东大会或董事会审议通过。股权激励方案应包括以下主要内容:(一)股权激励的范围、条件和方式;(二)股权(份)来源;(三)股本设置及股权(份)处置;(四)企业财务考核与评价;(五)出售股权(份)价格系数;(六)有关人员效绩考核的评价;(七)具体持股数量及持股期限。
第二十一条 试点企业通过其营运机构或主管部门提出实施股权激励的申请,报同级财政部门、科技部门审核后,报省财政厅、省科技厅批准。
第二十二条 试点企业申请实施股权激励时,应提交以下材料:(一)企业的基本情况,包括企业名称及组织形式,股本(资本)总额,股权(份)结构及出资方式,职工情况(包括有关人员情况),近3年经济效益状况及净资产增值情况,未来3年经济效益状况及资产保值增值情况预测等;
(二)股权激励实施方案;
(三)股东大会或董事会决议;
(四)试点工作的组织领导和工作方案;
(五)近3年审计报告;
(六)资产评估报告及核准文件;
(七)涉及技术折股方式的,应提交专利证书或专家评审意见;
(八)其他材料。
第二十三条 省财政厅、省科技厅对试点企业提交的实施股权激励申报材料要进行审核,对符合条件的予以批复。
第二十四条 试点企业应严格按照经批准的实施方案进行操作,有关人员缴纳购股款后,应委托中介机构对试点企业进行验资。
第二十五条 股权激励实施的同时,试点企业应到同级财政部门办理国有股权管理及企业国有资产产权登记手续,到工商管理部门办理工商登记手续。
第二十六条 试点企业有关人员按其所持有的股权享受分红权和表决权,承担股东的各项义务。
第二十七条 试点企业经营管理人员所持股权(份)的期限一般应不短于其任职期限,其持有的股权(份)在其调出或离职后方可依法转让。
第二十八条 试点企业应于每年度结束后60日内,将上年度试点工作情况上报省财政厅、省科技厅。
第七章 监管措施
第二十九条 试点企业必须按年度进行财务审计,审计报告中应对税后利润形成的净资产增值数额单独进行说明,受委托承担审计工作的中介机构应经省财政厅认可。
第三十条 试点企业实施股权激励前,必须进行资产评估,并报省财政厅核准,受委托的资产评估机构应经省财政厅认可。
第三十一条 在实施股权激励的同时,试点的公司制企业要再次进行改组或公司制改建的,应当按照财政部制定的《企业国有资本与财务管理暂行办法》(财企〔2001〕325号)和《企业公司制改建有关国有资本管理与财务处理的暂行规定》(财企〔2002〕313号)等相关规定执行,涉及国有股权设置方案的,由财政部门核准。
第三十二条 试点企业上市或由于改制、国有股权转让等原因使国有股失去控股地位,而不具备试点条件的,由省财政厅、省科技厅作出停止试点的决定。
第三十三条 试点企业要严格按照本办法进行试点,严禁无偿量化、随意处置国有资产的行为。对弄虚作假、侵害国有资产权益的,要依法追究有关责任人的责任,对造成国有资产流失的要依法查处。
第八章 附 则
第三十四条 本办法由省财政厅、省科技厅负责解释。
第三十五条 本办法自印发之日起执行。
