莱芜市人民政府办公室关于对中小学材料与结构缺陷平房校舍进行改造的通知
山东省莱芜市人民政府办公室
莱芜市人民政府办公室关于对中小学材料与结构缺陷平房校舍进行改造的通知
各区人民政府，市政府各部门，高新区管委会，雪野旅游区管委会，市直有关企事业单位：
自2001年实施危房改造工程以来，我市累计消除D级危房面积69135平方米，新建、扩建183995平方米，完成投资1.1亿元，现存D级危房已全部消除，危房改造工作取得了阶段性成果。但是我市的校舍改造任务依然艰巨，存在材料与结构缺陷的校舍面积仍然较大，特别是部分中小学平房校舍使用杨木梁水泥檩条的现象较为严重，其中采用杨木等劣质材料作屋架的校舍面积达189323平方米，采用混凝土、劣质木材作檩条的校舍面积达203934平方米，同时采用杨木屋架与混凝土檩条的校舍面积达126248平方米。为排除安全隐患，确保广大在校师生的生命安全，针对我市中小学平房校舍的实际情况，市政府决定从现在开始到今年年底彻底改造使用杨木梁、水泥檩条等存在材料与结构缺陷的中小学平房校舍，现就有关问题通知如下：
一 、提高认识，加强领导，落实责任制
搞好我市现存材料与结构缺陷校舍改造工作，让广大师生远离危险，走进安全、舒适的
校舍，是广大人民群众的热切期盼，是促进教育公平，加快义务教育事业发展的有效手段；是完善以人为本的公共财政，推进基本公共服务均等化的必然要求；是人民政府必须履行的职责。各级、各部门一定要站在落实科学发展观、构建和谐社会和加快社会主义新农村建设的高度，统一思想，提高认识，扎扎实实地做好此次平房校舍改造工作。各级政府要切实承担起组织领导责任，进一步加强对校舍改造工作的组织领导，各区政府（高新技术开发区、泰钢工业园、雪野旅游区）一把手是校舍改造工作的第一责任人，要建立由分管区长牵头，教育、财政、建设等部门有关负责同志参加的联席会议制度，加大组织与协调力度，确保按时完成本辖区中小学平房校舍改造任务。
二、明确任务，坚持建设标准，疏通资金支付渠道
各级各单位要进一步明确校舍改造任务，根据各自辖区内的现存材料与结构缺陷校舍面积（汇总表附后），认真研究制定科学合理的改造计划，确保今年年底前全部消除杨木梁水泥檩条平房校舍。对于新建、扩建、维修的平房校舍，必须严格按照《山东省农村中小学平房结构安全标准》和《莱芜市农村中小学平房校舍改造标准图集》的要求进行建设。新建、扩建、维修平房校舍要采取石砌基础，底、上圈梁，四角构造柱，水泥砂浆砌墙，耐腐抗虫梁檩，内外墙水泥砂浆压光等建设措施，合理确定梁檩长短、粗细与间距，坚持高标准、高起点实施平房校舍改造工程，坚决杜绝盲目投资，低水平重复性建设现象。要进一步完善校舍维修改造资金“以区为主”进行筹措与管理的体制，各区财政负责筹集与管理资金，区教育部门负责提出拨款计划，区财政直接拨付到施工单位，市级财政将依据完成任务情况实行“以奖代补”。
三、保证质量，完善监督管理
各级各单位要把工程质量监督管理作为校舍改造的重点，实现中小学校舍的长治久安。一是要严格执行建设程序，各区各单位要统一规划、统一设计、统一招标、统一监理，杜绝边规划、边设计、边施工的“三边”工程。二是要全过程实施监理，监理人员必须进驻工地，对工程进度、工程质量、工程资金等施工全过程进行监督检查，确保每一个分部分项工程都在监督之下。三是要严格落实工程质量终身负责制，所有参与中小学校舍改造工程设计、施工、建设、管理与监督的单位及其法定代表人和其他有关责任人员以及相关行政负责人，都要按各自的职责对改造工程质量负终身责任。凡出现工程质量事故的，要追究有关单位和责任人相应的行政和法律责任。
四、落实查勘鉴定制度，健全校舍安全预警体系
每年各区各单位要成立校舍普查小组，安排专人定期对辖区内校舍进行查勘鉴定，对存在的安全隐患及时维修加固，严防险情发生。各级教育行政部门和学校要认真落实有关制度，要充分利用校舍普查软件对普查结果进行分析，根据校舍完好程度、已使用时间、校舍结构形式等指标宏观判断校舍的安全级别，提出具有针对性的建设、维修意见，切实起到安全预警的作用。要加强校舍设施日常维护管理，真正做到正确使用、经常检查、定期养护、及时修缮，最大限度延长校舍设施的安全使用期限，努力缓解校舍安全形势，减轻校舍改造压力。
附件：1、《山东省农村中小学平房结构安全改造标准》
2、《全市分区现存材料与结构缺陷平房校舍面积》
3、《全市材料与结构缺陷平房校舍明细表》
莱芜市人民政府办公室
二○○七年九月十四日
附件1
山东省农村中小学平房校舍结构安全改造标准
第一章 总则
第一条 为加强农村中小学危房改造工程管理，规范平房校舍修建活动，确保改造工程的质量和安全，根据国务院办公厅关于中小学危房改造的有关要求，依照国家有关标准和规范，结合我省实际，制定本标准。
第二条 本标准适用于县镇以下农村中小学（含职业教育学校、特殊教育学校和幼儿园）砖木、砖混结构的危险平房维修加固、改建、扩建以及新建工程。
第三条 本标准是全省农村中小学危险平房校舍改造的统一标准，是实施危险平房校舍改造工程设计、施工、监督检查和验收的依据。
第四条 本标准主要对影响校舍安全的重要结构构件做出基本规定。标准中未做出具体规定的，由各地根据有关标准、规范，结合当地经济、自然条件等因素合理确定。
第五条 农村中小学平房校舍的改造，除执行本标准外，尚应符合国家和省现行有关标准和规范。
第二章 地基与基础
第六条 基槽应进行检验。当地基情况不能满足设计要求时，应进行地基处理，一般选用压（夯）实、换填垫层等方法。
第七条 墙下应设条形基础，柱下应设独立基础。基础尺寸应根据荷载、地基承载力、基础材料性能验算确定。除岩石地基外，基础埋深一般不宜小于0.6m。可根据地质、水文及材料供应条件，选用毛石基础、毛石混凝土基础或砖基础等。毛石基础一般采用MU30毛石，M5.0水泥砂浆砌筑；毛石混凝土基础一般采用C15毛石混凝土浇筑；砖基础一般采用MU10烧结普通砖，M5.0水泥砂浆砌筑，基土很潮湿时采用M7.5水泥砂浆砌筑。
第八条 基础上部应设基础圈梁，截面高度不小于180mm，混凝土强度等级不低于C20，纵向配筋宜采用4ф12，箍筋一般采用ф6双肢箍，间距不大于200mm。
第九条 基础墙身在室内地坪下0.06m处须设水平防潮层，可采用防水砂浆防潮层（20-30mm厚1:2水泥砂浆，按水泥用量5%掺防水剂）。对于地下水位较高或盐碱地区，应在水平防潮层下砖基础两侧加设垂直防潮层，做法同水平防潮层。
第十条 遇有湿陷性黄土、膨胀土等特殊地基土，应按有关标准进行处理。
第三章 墙体
第十一条 墙体一般采用烧结普通砖砌筑，强度不低于MU10，砌筑砂浆采用M5.0混合砂浆或水泥砂浆，严禁单用黄泥、灰土或灰膏砌筑，提倡使用新型墙体材料。
墙体厚度一般不小于240mm。承重窗间墙宽度、承重外墙及非承重外墙尽端至门窗洞边的最小距离、内墙阳角至门窗洞边的最小距离均不应小于1m，尺寸不足时应采取局部加强措施弥补。
墙体的转角处和交接处应同时咬槎砌筑，严禁无可靠措施的内外墙分砌施工。内外墙交接处若不能同时砌筑应砌成斜槎，斜槎水平投影长度不应小于高度的2/ 3。
第十二条 房屋四角及内纵墙间隔超过4.2m的房间四角应设构造柱，截面尺寸一般为240mm×240mm，混凝土强度等级不低于C20，纵向钢筋一般采用4ф12，上下端均应嵌入圈梁，箍筋一般采用ф6双肢箍且间距不大于200mm。构造柱与墙连接处砌成马牙槎，并沿墙高每隔500mm配置2ф6拉接结钢筋，每边伸入墙内不小于1m。屋面设女儿墙的，构造柱应延伸至女儿墙顶。
第十三条 钢筋混凝土结构承重屋盖的大梁跨度等于或超过6m的，240mm厚烧结普通砖墙体大梁支承处应加设壁柱或构造柱或采取其他加强措施。
第十四条 外墙及内纵墙屋盖处应设置封闭的钢筋混凝土圈梁，截面高度不小于120mm，做法同基础圈梁。
第十五条 墙体上的门窗洞口不应采用无筋砖过梁，宜采用钢筋混凝土过梁，搁置长度不应小于240mm。
第十六条 设柱廊时，柱廊宽以1.8m为宜。可采用强度等级不低于C20现浇钢筋混凝土梁板柱结构。柱可选用钢筋混凝土或砖独立柱。钢筋混凝土独立柱，截面尺寸一般为240mm×240mm，强度等级不低于C20，纵向钢筋一般采用4ф6，箍筋采用ф6，双肢箍且间距不大于200mm；砖独立柱，截面尺寸一般为370mm×370mm，砌筑砂浆宜采用M5.0混合砂浆，严禁包心砌筑。
第十七条 房屋四周应做散水，散水宽度不小于1m。
第四章 屋盖
第十八条 屋盖一般选用钢筋混凝土结构、木结构或钢木结构。
钢筋混凝土屋盖，应采用强度等级不低于C20现浇钢筋混凝土浇筑，并对构件尺寸和配筋进行验算。
木屋架跨度一般不宜超过7.8m，间距不宜超过3.6m。屋架支承处应设梁垫，梁垫与圈梁浇成整体，屋架采用螺栓与梁垫锚固。木屋架材质一般选用落叶松、榆木、槐木，严禁使用不耐腐、易受虫蛀的杨木等木材。采用木望板基层瓦屋面或苇箔基层瓦屋面，木檩条时，圆木屋架上弦梢径不得小于180mm，下弦梢径不得小于200mm，腹杆梢径不得小于120mm。其他建造形式须进行结构验算。
钢木屋架、钢屋架套用专用图集，搁置要求同木屋架。
檩条材质与木屋架相同。采用圆木时，梢径不得小于120mm，间距不得超过0.6m，在山墙上的搁置长度不得小于180mm，屋架上的搁置长度不得小于200mm，并与屋架上弦可靠锚固。不宜选用预制钢筋混凝土檩条。
钢材构件应做防锈处理，木制构件必须风干后使用并做防腐、防虫处理。
屋架应采取措施，保证施工和使用期间的空间稳定。
第十九条 屋面一般采用坡屋面、不上人平屋面和上人平屋面。
坡屋面一般采用木望板基层瓦屋面或苇箔基层瓦屋面。木望板基层瓦屋面应在檩条上钉15-25mm厚木望板，干铺1层油毡，钉顺水条、挂瓦条后挂瓦；苇箔基层瓦屋面应在檩条上铺3层以上苇箔，铺20mm厚草泥或石灰麻刀砂浆后挂瓦。
不上人平屋面一般采用1:10水泥膨胀蛭石或膨胀珍珠岩保温，保温层厚度最薄处不小于60mm，屋面排水坡度一般为2-3%，保温层上设防水层。
若有必要做上人平屋面时，应在保温层上做30mm厚1:3水泥砂浆ф4@200mm双向配筋，防水处理后做20mm厚1:3水泥砂浆抹平压光1m×1m分格或其他块料面层。
第二十条 有条件的地区室内可作吊顶，吊顶高度应符合国家有关建筑标准和规范。上人吊顶的龙骨断面须经计算确定，不上人吊顶须留设足够的检查孔，对吊顶应做防火处理。
第五章 其他
第二十一条 室内填土应选择压实性能良好，含水率适当的土，分层夯实，建筑垃圾或杂填土不得用做回填土。可采用混凝土水泥地面或块料面层地面。混凝土水泥地面宜采用80mm厚C15混凝土垫层，刷素水泥浆1道，抹20mm厚1:2.5水泥砂浆并压实抹光；块料面层地面宜采用60mm厚C15混凝土垫层，刷素水泥浆1道，用8-10mm厚水泥砂浆铺贴块料面层，并用稀水泥浆填缝。
第二十二条 木门所用木材必须烘干后制作，刮腻子刷底油，再刮腻子后刷调和漆3遍。门框的靠墙及伸入墙内部分应做防腐处理。
第二十三条 窗可选用木、塑钢或铝合金型材制作。木制窗制作同木制门。
第二十四条 供电系统应按国家有关规范设置。
第二十五条 经济条件好的地区，可增设采暖、通讯等设施，适当提高改造标
准。
第六章 附则
第二十六条 本标准由山东省教育厅负责解释。
第二十七条 本标准自发布之日起施行。
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
中国证券监督管理委员会
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
中国证券监督管理委员会令第74号
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已经2010年10月25日中国证券监督管理委员会第282次主席办公会议修订通过，现予公布，自2011年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○一一年八月二十五日
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
第一章 总则
第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）及相关法律法规，制定本办法。
第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动，适用本办法。
第三条 从事特定资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，维护证券市场的正常秩序，保护各方当事人的合法权益，禁止各种形式的利益输送。
资产管理人、资产托管人应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，公平对待所有投资人。
资产委托人应当确保资金来源合法，不得损害国家、社会公共利益和他人合法权益。
第四条 基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产独立于资产管理人和资产托管人的固有财产，并独立于资产管理人管理的和资产托管人托管的其他财产。资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。
资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入委托财产。
资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。
第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务实施监督管理。
第六条 证券、期货交易所依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务的证券、期货交易行为实施监督。
第二章 业务规范
第七条 基金管理公司从事特定资产管理业务，可以采取以下形式：
（一）为单一客户办理特定资产管理业务；
（二）为特定的多个客户办理特定资产管理业务。
第八条 符合下列条件的基金管理公司经中国证监会批准，可以开展特定资产管理业务：
（一）经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；
（二）已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；
（三）已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；
（四）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；
（五）已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；
（六）中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。
第九条 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
第十条 为多个客户办理特定资产管理业务的，基金管理公司应当向符合条件的特定客户销售特定多个客户资产管理计划（以下简称资产管理计划）。
前款所称符合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
第十一条 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。
第十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当将委托财产交由具有基金托管资格的商业银行托管。
第十三条 从事特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。
资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。
第十四条 基金管理公司向特定客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
投资说明书应当包括以下内容：
（一）资产管理计划概况；
（二）资产管理合同的主要内容；
（三）资产管理人与资产托管人概况；
（四）投资风险揭示；
（五）初始销售期间；
（六）中国证监会规定的其他事项。
第十五条 为多个客户办理特定资产管理业务的，基金管理公司在签订资产管理合同前，应当保证有充足时间供资产委托人审阅合同内容，并对资产委托人资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应指派专人就资产管理计划向资产委托人作出详细说明。
第十六条 资产管理人、资产托管人应当在资产管理合同中充分揭示管理、运用委托财产进行投资可能面临的风险，使资产委托人充分理解相关权利及义务，愿意承担相应的投资风险。
第十七条 基金管理公司可以自行销售资产管理计划，或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划。
第十八条 为多个客户办理特定资产管理业务的，基金管理公司应当在投资说明书约定的期限内销售资产管理计划。初始销售期限届满，满足本办法第十一条规定的条件的，基金管理公司应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，并自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。
第十九条 为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人、销售机构应当在具有基金托管资格的商业银行开立与资产管理计划销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。
资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。
第二十条 资产管理计划初始销售期限届满，不能满足本办法第十一条规定的条件的，基金管理公司应当承担下列责任：
（一）以其固有财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用；
（二）在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。
第二十一条 委托财产应当用于下列投资：
（一）股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品、商品期货；
（二）中国证监会规定的其他投资品种。
第二十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个投资组合所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20%；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多客户特定资产管理业务）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划可以不受前款规定的比例限制。
第二十三条 因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不符合本办法第二十二条规定的比例或者资产管理合同约定的投资比例的，资产管理人应当在10个交易日内调整完毕。
第二十四条 资产管理合同存续期间，资产管理人可以根据合同的约定，办理特定客户参与和退出资产管理计划的手续，由此发生的合理费用可以由资产委托人承担。
资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。
第二十五条 资产管理计划份额的登记，由资产管理人负责办理；资产管理人可以委托其他机构代为办理。
第二十六条 从事特定资产管理业务，资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规定，履行与特定资产管理业务有关的信息报告与信息披露义务。
第二十七条 特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。
资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的20%。固定管理费用和业绩报酬可以并行收取。
第二十八条 资产委托人在订立资产管理合同之前，应当充分向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，并就资金和证券资产来源的合法性做特别说明和书面承诺。
资产委托人从事资产委托，应当主动了解所投资品种的风险收益特征，并符合其业务决策程序的要求。
第二十九条 资产委托人应当遵守法律法规及本办法的有关规定，审慎、认真地签署资产管理合同，并忠实履行资产管理合同约定的各项义务。在财产委托期间，不得有下列行为：
（一）隐瞒真相、提供虚假资料；
（二）委托来源不当的资产从事洗钱活动；
（三）向资产管理人提供或索要商业贿赂；
（四）要求资产管理人违规承诺收益；
（五）要求资产管理人减免或返还管理费；
（六）要求资产管理人利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益；
（七）要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合；
（八）违反资产管理合同干涉资产管理人的投资行为；
（九）从事任何有损资产管理人管理的其他资产、资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；
（十）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
第三十条 资产管理人应当了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的财务状况，向客户说明有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，充分揭示相关风险。
第三十一条 资产管理人和资产托管人应当按照中国证监会的相关规定，为委托财产开立专门用于投资管理的证券账户、期货账户和资金账户，以办理相关业务的登记、结算事宜。
基金管理公司应当公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易（包括交易时间、交易价格、交易数量、交易理由等）进行监控，并定期向中国证监会报告。
严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。
第三十二条 基金管理公司应当主动避免可能的利益冲突，对于资产管理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国证监会报告。
第三十三条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当设立专门的业务部门，投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任。
办理特定资产管理业务的投资经理应当报中国证监会备案。
第三十四条 基金管理公司从事特定资产管理业务，不得有以下行为：
（一）利用所管理的其他资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送；
（二）利用所管理的特定客户资产为该委托人之外的任何第三方谋取不正当利益、进行利益输送；
（三）采用任何方式向资产委托人返还管理费；
（四）违规向客户承诺收益或承担损失；
（五）将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资；
（六）违反资产管理合同的约定，超越权限管理、从事证券投资；
（七）通过报刊、电视、广播、互联网网站（基金管理公司、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划；
（八）索取或收受特定资产管理业务报酬之外的不当利益；
（九）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（十）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
第三十五条 资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。
资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。
第三章 监督管理
第三十六条 为单一客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在5个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内报中国证监会备案。
第三十七条 为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在销售某一资产管理计划前将资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。中国证监会自收到完整的备案材料之日起10个工作日内予以备案登记。备案登记完毕，基金管理公司可以开始销售该资产管理计划。
资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划等材料的内容不符合法律法规有关规定的，基金管理公司应当根据中国证监会的要求作出修改，并重新办理备案登记手续。
第三十八条 资产管理人应当按照资产管理合同的约定，编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告，对报告期内委托财产的投资运作等情况做出说明。该报告应当由资产托管人进行复核并出具书面意见。
第三十九条 资产管理人、资产托管人应当保证资产委托人能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询委托财产的投资运作、托管等情况。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，资产管理人应当及时告知资产委托人。
第四十条 基金管理公司应当分析所管理的证券投资基金和委托财产投资组合的业绩表现。在一个委托投资期间内，若投资目标和投资策略类似的证券投资基金和委托财产投资组合之间的业绩表现有明显差距，则应出具书面分析报告，由投资经理、督察长、总经理分别签署后报中国证监会备案。
第四十一条 基金管理公司应当在每季度结束之日起的15个工作日内，完成特定资产管理业务季度报告，并报中国证监会备案。特定资产管理业务季度报告应当就公平交易制度执行情况和特定资产管理业务与证券投资基金之间的业绩比较、异常交易行为做专项说明，并由投资经理、督察长、总经理分别签署。
资产管理人、资产托管人应当在每年结束之日起3个月内，完成特定资产管理业务管理年度报告和托管年度报告，并报中国证监会备案。
第四十二条 资产管理人、资产托管人应当按照法律、行政法规以及中国证监会的有关规定，保存特定资产管理业务的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。
第四十三条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合之间发生的异常交易行为进行严格监控，并及时向中国证监会报告。
第四章 法律责任
第四十四条 资产管理人、资产托管人违反法律、行政法规及本办法规定的，中国证监会及其派出机构对其采取责令改正、暂停办理相关业务等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
第四十五条 资产管理人、资产托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事特定资产管理业务的，中国证监会依照本办法进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第四十六条 资产管理人、资产托管人违反本办法第二十七条的规定提取管理费和托管费的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第四十七条 资产管理人、资产托管人违反本办法第三十四条第（一）项的规定，利用其所管理、托管的证券投资基金为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，依照《证券投资基金法》第八十九条的规定处罚；资产管理人、资产托管人违反本办法第三十四条第（一）项的规定，利用其所管理、托管的证券投资基金之外的资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第四十八条 资产管理人、资产托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施：
（一）违反本办法第八条的规定，未经中国证监会批准变更经营范围，擅自从事特定资产管理、托管业务；
（二）未按照本办法第十条的规定向符合条件的特定客户销售资产管理计划；
（三）未按照本办法第十二条的规定将委托财产交给资产托管人托管；
（四）未按照本办法第十四条的规定编制投资说明书；
（五）违反本办法第二十一条、第二十二条的规定，超越投资范围及投资限制；
（六）未按照本办法第二十三条的规定调整投资比例；
（七）未按照本办法第三十一条的规定公平对待所管理的各类资产；
（八）违反本办法第三十三条的规定，投资经理与证券投资基金的基金经理相互兼任；
（九）违反本办法第三十四条第（二）项至第（十）项规定的；
（十）未按照本办法第十八条、第三十六条、第三十七条的规定办理备案手续。
第四十九条 资产委托人违反本办法第二十八条、第二十九条规定的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款。
第五十条 为特定资产管理业务出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，责令改正，单处或并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第五章 附则
第五十一条 本办法自2011年10月1日起施行。《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第51号）、《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的通知》（证监基金字〔2007〕326号）、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》（证监会公告〔2009〕10号）同时废止。
