关于2012年中央企业开展全面风险管理工作有关事项的通知
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关于2012年中央企业开展全面风险管理工作有关事项的通知
关于2012年中央企业开展全面风险管理工作有关事项的通知
国资厅发改革〔2011〕74号
各中央企业：
2012年，中央企业改革发展面临的形势仍将十分复杂。中央企业作为国民经济的重要支柱和骨干力量，在加快转变经济发展方式、推进经济结构战略性调整以及增强国家综合实力等一系列重大工作中将承担更加重要的使命和责任。为进一步促进中央企业更好地适应国内外形势的变化，不断提高风险管控能力，确保持续健康稳定发展，现就2012年中央企业开展全面风险管理工作的有关事项通知如下：
一、切实加强对未来风险总体形势的研判
各中央企业要紧密围绕企业发展战略，结合“做强做优、培育具有国际竞争力的世界一流企业”目标的要求，加强对未来中长期所面临风险的全局性、趋势性研判，准确定位风险管理工作的方向和重点，切实为企业实现经营目标提供支撑和保障。要及时把握并深入分析国内外形势的变化，如主权债务危机蔓延、地缘政治更趋复杂、国际贸易保护主义持续升温以及国际市场竞争更趋激烈等因素对企业经营发展的影响，提高企业对经营环境变化的敏锐性和对发展趋势的预判能力，及时调整当期经营策略和应对措施，确保企业抓住机遇，合理控制风险，为企业创造更大价值。要认真总结近一段时期以来企业内外部发生的各类重大风险损失事件典型案例，从中汲取经验教训，举一反三，采取切实有效的应对措施加以改进，杜绝类似事件在本企业重复发生。
二、进一步健全风险评估常态化机制
各中央企业要进一步健全风险评估机制，强化“企业体检”制度。董事会（经理办公会议）负责督导本企业进一步完善风险评估常态化机制，企业“三重一大”、高风险业务、重大改革以及重大海外投资并购等重要事项应建立专项风险评估制度，在提交决策机构审议的重要事项议案中必须附有充分揭示风险和应对措施的专项风险评估报告，企业风险管理职能部门要坚持对上述重要事项的风险评估进行程序性合规审核。要进一步重视风险量化分析工作，逐步提升重大风险关键成因量化分析水平，更好地发挥风险量化工具作为重大决策依据的作用。企业应紧密围绕发展战略和年度经营目标，在开展年度风险评估的基础上，结合经营环境的变化，适时开展风险评估，建立定期和不定期的“企业体检”制度，不断提高风险评估的准确性和时效性。
三、真正做到全面风险管理与日常经营管理的深度融合
各中央企业董事会（经理办公会议）要切实督导本企业建立健全全面风险管理体系，完善内部控制，并就本企业全面风险管理的有效性向国资委负责，总经理对企业全面风险管理的有效性向董事会负责。要进一步健全风险管理组织体系，加强风险管理职能部门与各业务单位、审计部门的协同配合，切实把风险管理的责任层层落实到位。要结合“三重一大”决策、惩防体系建设、内部控制系统建设、经营管理和制度流程建设等日常管理工作，进一步完善风险管理策略和解决方案，健全事前、事中、事后的风险管控措施，完善针对各项重大风险发生后的危机处理计划，确保经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果。要逐步建立健全重大风险监测预警指标体系，实现对重大风险管理全过程的动态监控。要重视风险管理信息系统建设，进一步提升风险管理信息系统与其他业务管理信息系统的集成度，不断提高风险管理信息化水平。要加强企业风险管理文化建设，进一步增强全员风险管理意识，促进企业建立系统、规范、高效的风险管理机制。要探索开展风险管理评价工作，逐步将风险管理考核纳入企业绩效考核体系，进一步促进全面风险管理与日常经营管理工作的深度融合。
四、建立并完善全面风险管理报告制度
各中央企业要建立健全内部全面风险管理报告制度，通过报告机制及时掌控企业所属各层级单位风险变化趋势、重大风险管控进展和成效，确保各类风险信息沟通顺畅、共享及时，提高风险管理报告的时效性和有效性。要结合企业年度工作会议、预算计划会议以及月度、季度经营活动分析会议等例行工作机制，建立适时风险分析、提示、报告和通报机制，并确保与重大风险管控相关的报告能及时直接送达企业最高决策层和经营层。在此基础上，国资委将逐步建立完善中央企业重大风险动态监控和报告制度。
2012年，中央企业可在总结经验、进一步深入开展全面风险管理工作的基础上，继续自愿向我委报送全面风险管理年度报告，我委将继续编制汇总分析报告和专项分析报告，供委领导、各厅局、监事会及各中央企业负责人参考。2012年拟报送年度报告的中央企业请于2012年4月30日前将经董事会（总经理办公会议）审议通过的报告纸质版2份（附光盘电子版）报送我委企业改革局。工作基础较好的企业，可自愿向我委报送半年度、季度全面风险管理工作进展情况报告。
联系人：国务院国资委企业改革局 李前艺 李军
联系电话：63193095
附件：2012年度中央企业全面风险管理报告（模本）
国务院国有资产监督管理委员会办公厅
二○一一年十一月七日
2012年度中央企业全面风险管理报告（模本）
一、 2011年度企业全面风险管理工作回顾
（一） 企业全面风险管理工作计划完成情况。
简要说明本企业2011年度全面风险管理工作计划执行情况，以及企业董事会或经理办公会议对年度全面风险管理工作成效的评价。
（二） 企业重大风险管理情况。
逐一简要说明2011年度本企业重大风险的管理情况。如有重大风险事件发生，请就至少1件已有调查结论的事件，说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对措施。
（三） 重大风险管理解决方案的监督检查情况。
对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，以及对风险管理有效性进行检验，并根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进的有关情况。
（四） 内部控制系统建设情况。
简要说明本企业及所属上市公司内部控制系统建设有关情况（上市公司情况可以经披露的内控合规报告代替）。
（五） 风险管理信息化有关情况。
简要说明本企业风险管理信息系统的覆盖范围、主要功能、重大风险监控、与企业现有管理信息系统对接情况以及下一步工作计划等。
（六） 建立健全全面风险管理体系其他有关情况。
1. 本企业风险管理文化建设情况（包括企业内部建立风险评估机制、全面风险管理体系建设与惩防体系建设对接等情况）。
2. 本企业风险管理组织体系建设情况（包括董事会及履行风险管理职责的专门委员会、经理办公会议及下设风险管理专门议事机构设立、成员、职能及履职情况）。
3. 本企业开展风险管理评价或考核有关工作情况。
二、 2012年度企业风险评估情况
（一） 结合2012年度本企业经营目标，简要描述本企业2012年面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。
（二） 企业开展2012年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。
（三） 按照企业风险分类，列示企业2012年度风险评估的结果，以及经评估确定的重大风险（以附件形式列示企业在分析风险发生的可能性、发生后对企业目标的影响程度时，所采用的评估标准）。
（四） 简要说明企业对重大风险关键成因进行量化分析的情况（包括建立分析、预测模型等）。
（五） 按照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影响程度两个维度，将企业2012年度的重大风险绘制成风险坐标图。
三、 2012年全面风险管理工作计划及重大风险管理情况
（一） 2012年企业全面风险管理工作计划。
1. 董事会或经理办公会议对本企业2012年度全面风险管理工作提出的要求。
2. 企业2012年度全面风险管理工作计划（包括所属主要子企业推进全面风险管理工作计划）。
（二） 重大风险管理情况。
1. 重大风险描述。
根据企业2012年度风险评估的结果，从风险类别、风险源（要求具体到产生的单位、项目、业务、管理活动）、风险成因、风险发生后对企业的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描述。
2. 重大风险管理策略和解决方案。
（1） 风险管理策略。包括企业对每一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。
（2） 风险解决方案。包括风险管理现状诊断（已有的相关制度、流程、控制措施的设计和执行情况、存在的问题和缺陷等）、责任主体、关键节点、拟采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危机处理计划等）。
3. 企业2012年度重大风险同2011年度相比的变动情况及原因。
四、 有关意见和建议
（一） 需要国资委协调解决的有关重大风险问题。
（二） 对国资委推动中央企业全面风险管理工作的意见和建议。
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劳动人事部关于颁发试行《锅炉压力容器安全监察暂行条例》实施细则的通知
劳动人事部关于颁发试行《锅炉压力容器安全监察暂行条例》实施细则的通知
1982年8月7日，劳动人事部
为贯彻执行国务院《锅炉压力容器安全监察暂行条例》（下称《条例》），我部锅炉压力容器安全监察局根据《条例》第二十三条规定，制订了实施细则，现颁布试行。
细则中的附件（含表、证），除监察员证、检验员证、制造许可证统一由我部印制外，其余由各省、市、自治区劳动部门，有关部门或单位，按所附格式自制。
试行过程中有什么问题，请及时告知我部锅炉压力容器安全监察局。
《锅炉压力容器安全监察暂行条例》（下称《条例》）实施细则
1．锅炉部分
1．1 锅炉设计
1．1．1 符合《条例》第五条规定的锅炉制造单位的锅炉设计，应送锅炉压力容器安全监察机构审查。其他需要进行锅炉设计的单位，其设计应由承制单位向锅炉压力容器安全监察机构申请办理审批手续。
1．1．2 锅炉设计的审查范围如下：
（1）锅炉本体受压部分（包括拉撑等）；
（2）锅炉范围内管道。按介质流动方向，自给水管路调节阀前的截止阀起，到主汽阀止，排污管路到排污阀止；
（3）安全附件、仪表；
（4）锅炉本体烟道；
（5）平台、步道、扶梯。
1．1．3 制造单位送审资料应有下列各项：
（1）锅炉总图；
（2）主要受压部件图（包括锅炉范围内管道总图）；
（3）受压元件强度计算书（包括安全阀口径核算）；
（4）锅炉设计说明书；
（5）其它与锅炉安全有关的设计资料。
各类资料应由有关人员签字。
1．1．4 锅炉压力容器安全监察机构审查锅炉设计的重点是锅炉安全问题。审查的依据为现行的锅炉安全监察规程、有关的国家标准、部标准（或专业标准）。没有相应规定的，制造单位应提供设计依据。
1．1．5 机械系统全国性的定型设计，审批时应按下列程序进行：
（1）制造单位（或联合设计的主要负责单位）应提出书面申请，并将第1．1．3条所规定的全部资料报机械工业部和劳动人事部锅炉压力容器安全监察局；
（2）由机械工业部或机械工业部委托的单位负责召开设计审查会，审查会应有劳动人事部锅炉压力容器安全监察局的代表参加；
（3）制造单位（或联合设计组织）需要修改设计时，应将修改部分报机械工业部及劳动人事部锅炉压力容器安全监察局审批；
（4）机械工业部审批后，在设计总图标题栏的上方加审批标记或字样，由劳动人事部锅炉压力容器安全监察局复核，并在总图标题栏的上方加审批标记。
1．1．6 非机械系统的全国性锅炉定型设计审批参照第1．1．5条所规定的程序进行，审查会应有机械工业部的代表参加。
1．1．7 对于除第1．1．5和1．1．6条规定范围以外的锅炉设计的审批，应按下列程序进行：
（1）锅炉设计单位是制造单位时，制造单位应将书面申请和第1．1．3条要求的全部资料报省级以上主管部门和省、市、自治区锅炉压力容器安全监察处审批；设计单位不是制造单位时，应由承制单位先行审核，然后由承制单位和设计单位分别将书面申请和设计资料报设计单位的省级主管部门和承制单位所在省、市、自治区锅炉压力容器安全监察处审批。
（2）省、市、自治区锅炉压力容器安全监察处接到制造单位申请后，一般于两星期内向制造单位提出审查意见。在审查中若需要制造单位补充技术资料的，提出审查意见的日期可适当延迟。对于质量低劣的设计资料，不应办理审批手续。
（3）制造单位（或设计单位）修改设计后，将修改部分分别送交省级以上主管部门及省、市、自治区锅炉压力容器安全监察处审查。
（4）省级以上主管部门审批设计，并在锅炉总图标题栏的上方加审批标记后，由制造单位将此图送省、市、自治区锅炉压力容器安全监察处办理审批手续，监察处在总图标题栏的上方加审批标记。审批标记格式如下：
1↓
----------------------------------------------------
| ×××劳动局 | ↑ ↑
| 锅炉设计审查批准专用章 |42↓ |
|------------------------------|------ 54|
| ×劳锅审字第××号 |11↑ |
|------------------------------|----↓ |
| ××××年××月××日 | ↓
|------------------------------|------------------
| 70 | |←
|←--------------------------→| |1
1．1．8 当有关规程、标准更改时，制造单位应对设计作相应的修改。制造单位改变经过审批的设计图纸资料时，应报原审批机关，由原审批机关按修改情况决定是否重新履行审批手续。
1．1．9 按省级主管部门和劳动部门审查批准的锅炉设计图纸生产的锅炉，在其他省不再进行设计结构审查。
1．2 制造许可证的发放管理
1．2．1 制造单位必须持有制造许可证，方可制造锅炉。制造许可证分为五级，见下表。
1．2．2 锅炉制造单位领取许可证，必须同时具备下列条件：
（1）有锅炉制造专业的大专毕业生或从事锅炉工作多年具有一定锅炉专业知识的技术人员；有与锅炉类别、品种相适应的技术工人和合格焊工；能严格执行锅炉制造的有关规程、规定和标准；
（2）有完整的生产图纸，有健全的设计、工艺、质量检验机构和相应的制度；
------------------------------------------------------------------------------------------------
级 别 | 允 许 制 造 的 锅 炉 范 围 |许可证签发单位|有效期
------------|--------------------------------------------------------|--------------|--------
Ａ | 蒸气出口压力＞100ｋｇｆ／平方厘米的固定式蒸气锅炉 | |
------------|--------------------------------------------------------| | 5年
Ｂ | 蒸气出口压力＜100ｋｇｆ／平方厘米的固定式蒸气锅炉 | |
------------|--------------------------------------------------------| |--------
Ｃ | 蒸气出口压力＜25ｋｇｆ／平方厘米的固定式蒸气锅炉 | |
------------|--------------------------------------------------------| 劳动人事部 |
| ＤⅠ| | 容量不受限制 | |
|------|蒸气出口压力＜13ｋｇｆ／平方厘米|--------------------| |
Ｄ| ＤⅡ| | 容量＜4ｔ／ｈ | | 3年
|------|的固定式蒸气锅炉 |--------------------| |
| ＤⅢ| | 容量＜1ｔ／ｈ | |
------------|--------------------------------------------------------|--------------|
Ｅ |蒸气出口压力＜1ｋｇｆ／平方厘米的固定式蒸气锅炉和水温低|省、市、自治 |
|于120℃的热水锅炉（注） |区劳动局（厅）|
------------------------------------------------------------------------------------------------
注：水温≥120℃的热水锅炉的许可证级别按其压力分别属于Ｅ型以上各级。
（3）有保证锅炉产品质量所必须的工装设备和检测手段。
1．2．3 申请签发制造许可证应按下列程序：
（1）制造单位必须向当地劳动部门提出书面申请，填写《锅炉制造许可证申请书》（见附件1）。各级劳动部门和主管部门接到申请书后，应按要求逐级签署意见；
（2）省、市、自治区锅炉压力容器安全监察处和省级主管部门接到申请书后，四十天内应联合派人进行审查。属于Ｅ级范围的锅炉，制造许可证由省级劳动部门签发，报劳动人事部、机械工业部备案；不属于Ｅ级范围的其他级别的锅炉，由省级劳动部门和主管部门于检查后十天内在申请书上签署意见，报劳动人事部和机械工业部。如不需要复查，由劳动人事部审批签发制造许可证。如需要复查，则在两个月内派人复查。制造许可证由劳动人事部统一印制。
1．2．4 制造许可证的更换
1．2．4．1 Ａ、Ｂ级制造许可证有效期为五年，Ｃ、Ｄ、Ｅ级制造许可证有效期为三年。
1．2．4．2 持有制造许可证的单位，在许可证的有效期满前3至6个月内向省级主管部门和省、市、自治区锅炉压力容器安全监察处提出更换许可证的申请，填写《锅炉制造许可证更换申请书》（见附件2）。换证申请按第1．2．3条规定办理。
1．2．4．3 省级主管部门和省、市、自治区锅炉压力容器安全监察处应根据申请换证单位平时产品质量和用户反映情况，确定是否复查。如需复查，应在四十天内复查完。
1．2．5 制造许可证的管理
1．2．5．1 持有许可证的单位，只准制造许可级别范围内的锅炉。在每台锅炉的铭牌上和产品合格证书上应标明许可证级别及其编号。
1．2．5．2 到期不办理更换许可证的单位，原许可证作废。
1．2．5．3 各级锅炉压力容器安全监察机构，对持有制造许可证的单位要进行监督检查，发现不执行规程和技术条件的，产品质量低劣的，弄虚作假、骗取许可证的或涂改、伪造、转让和买卖制造许可证的，应给予通报批评、限期改进、暂停使用许可证或撤销制造资格等处理。
1．3 产品质量的监督
1．3．1 锅炉制造单位必须严格执行有关规定和技术条件，对产品质量负责。
1．3．2 锅炉制造单位产品质量的监督检验，由当地劳动部门或其授权的检验所进行。
工业锅炉产品质量的检验数量，当地锅炉压力容器安全监察机构可根据具体情况自行决定。但下列产品必须进行检验：
（1）本厂试制的新产品；
（2）首批批量生产的前三至五台产品；
（3）正常批量生产时不少于批量的十分之一。
电站锅炉产品质量的检验，每年至少进行一次。
1．3．3 监督检验的项目和要求：
（1）锅炉的设计应经审查批准；
（2）采用的材料应符合规程的要求。材料入厂时应按规定进行复验，抽验数量、理化项目、性能指标、原始资料应符合有关规定和要求；
（3）焊接工作应由合格焊工担任，并在规定的部位打上焊工代号钢印；焊缝外观质量须符合规程、标准要求；无损探伤及试样的数量、质量应符合规程、标准要求；
（4）进行水压试验时，须有检验人员在场。水压试验应符合规程、标准规定；
（5）安全附件和辅机配套应齐全，并应符合要求；
（6）出厂技术资料齐全，并应与实物相符；
（7）当地安全监察机构认为尚需检验的其他项目，根据产品质量具体情况而定。
1．3．4 对于批量生产的受检产品中不符合要求的项目，除对该产品必须进行处理外，同批产品还应抽检。发现同类问题，必须逐一处理。锅炉压力容器安全监察机构应通知该厂，限期改进。
1．3．5 锅炉制造单位应向监督检验单位缴纳产品检验费。
1．3．6 检验合格的产品，检验单位应向受检单位逐台出具证明单。证明单包括：受检单位名称、监督检验日期、产品型号、产品出厂编号、监督检验内容及结论、检验单位印章、出具证明日期。证明单格式由当地安全监察机构自定。
1．4 专业安装单位的审批
1．4．1 专业安装单位的审批，一般只在现有的安装单位中进行。对新建锅炉安装单位，应严加控制。
1．4．2 专业安装单位应具备下列条件：
（1）具有一定的锅炉安装经验，一般应有三年以上锅炉安装历史，安装质量良好；
（2）具有安装所需的各类技术人员（必须是安装单位的正式职工，文化程度一般为中专毕业学历），分别掌握锅炉结构、施工工艺、技术检验，土建、电气、机械等有关知识，并能贯彻执行规程、规定和标准；
（3）具有安装所需的各类专业工种。焊工应是合格的焊工，焊工的操作技能应与申请的安装设备相适应。胀管工人应具有胀接方面的基本知识和熟练的操作技能；
（4）具有正式的施工工艺程序、焊接工艺评定试验及胀接工艺；
（5）具有与所申请的安装设备相适应的安装机具；
（6）具有完整的质量检验制度及原材料、锅炉元件验收制度。
1．4．3 专业安装单位审批应按下列程序：
（1）安装单位应向省级劳动部门提出书面申请，并填写《锅炉安装技术能力状况表》（见附件3）；
（2）省、市、自治区锅炉压力容器安全监察处对申请单位进行审查，着重审查其历年来的安装质量；
（3）省级劳动部门根据审查情况进行批复，并抄报劳动人事部锅炉压力容器安全监察局。批复内容中应明确同意安装的范围（包括压力、容量、组装类型）；
（4）经审查同意的安装单位发给安装单位许可证明，许可证明的形式和有效期，由省级劳动部门自行确定。
1．4．4 专业安装单位经本省、市、自治区劳动部门批准后跨省安装时，不需要再办理审批手续，但应接受当地锅炉压力容器安全监察机构对其安装质量的监督。
1．4．5 安装单位若不能保证安装质量，多次发生安装质量问题，或因安装质量问题发生重大事故或爆炸事故，原审批省、市、自治区劳动部门可责令其限期整顿，以至撤销其安装资格。
1．5 运行锅炉检验员的考核
1．5．1 劳动部门（包括检验所）符合下列条件之一的人员，可以报考：
（1）具有锅炉专业大专学历，参加内部检验锅炉一百台次以上者；
（2）具有锅炉专业中专学历，参加内部检验锅炉一百五十台次以上者；
（3）具有理工科（非锅炉专业）中专以上学历，受过劳动部门锅炉检验班培训，且参加内部检验锅炉一百五十台次以上者；
（4）受过劳动部门锅炉检验班培训，已从事锅炉安全监察工作满三年，且参加内部检验锅炉二百台次以上者。
企业和企业主管部门符合下列条件之一的人员，可以报考：
（1）具有锅炉专业大专学历，并有三年以上锅炉运行、修理等方面的实际工作经验；
（2）具有锅炉专业中专学历或理工科（非锅炉专业）中专以上学历，并有五年以上锅炉运行、修理等方面的实际工作经验。
1．5．2 运行锅炉检验员的考核分理论考试和实际操作技能考核两部分，以考核实际操作技能为主。具体规定如下：
（1）理论考试内容为：锅炉压力容器安全监察暂行条例、规程、锅炉强度计算标准等有关标准以及锅炉设计、制造、安装、运行、检验与修理等方面的基本知识；
（2）实际操作技能考核内容为：让被考核者检验一台有缺陷的锅炉，要求做到不漏检，不误检，正确指出缺陷的部位及损坏程度，分析造成缺陷的主要原因，并指出合理的处理意见。
试题由省级劳动部门确定。
1．5．3 检验员证由劳动人事部统一印制。经考试合格的检验员，由省级劳动部门统一编号签发检验员证。取得证书的检验员可独立从事运行锅炉的内外部检验和提出检验报告。
1．5．4 当地锅炉压力容器安全监察机构对检验员的工作应进行检查，发现工作不称职或严重失职者，要上报省级劳动部门批准，注销其检验员资格。
2．压力容器部分
2．1 设计单位和设计的审批
2．1．1 压力容器的设计单位，必须按压力容器的种类划分（见附件4），实行分级审批。
2．1．2 设计单位必须具备下列条件：
（1）具有与所设计的压力容器类别、品种相适应的技术力量和设计手段；
（2）具有健全的设计管理制度和技术责任制度。
2．1．3 设计人员和设计审批人员，必须经单位技术负责人同意。
设计人员必须符合下列条件：
（1）应是具有压力容器设计方面专业知识的高级工程师、工程师、助理工程师、技术员或技师；
（2）熟悉有关规程、规定、标准和技术条件，并能结合制造、使用情况正确执行。
设计审批人员必须符合下列条件：
（1）应是具有较全面的压力容器设计专业知识的高级工程师或工程师；
（2）熟悉有关规程、规定、标准和技术条件，并能指导设计人员正确执行。
2．1．4 设计单位必须向主管部门和同级劳动部门锅炉压力容器安全监察机构提出申请，申请书的内容应包括：
（1）设计的压力容器类别、品种、典型产品和参数；设计成套装置的，还须注明成套装置的名称、规模和典型产品；
（2）技术力量状况，如：设计人员、设计审批人员和主要技术负责人的名单、专业和技术职称等；
（3）近五年来的主要设计项目和典型压力容器的设计资料（一种或数种）。
2．1．5 设计单位的审批，应按下述规定进行：
（1）液态气体槽车、超高压容器、特种用途容器和第三类反应容器、贮运容器的设计单位，必须经国务院主管部批准，并向劳动人事部锅炉压力容器安全监察局备案。其他第三类压力容器的设计单位，须经省级主管部门批准，省、市、自治区锅炉压力容器安全监察处备案；
（2）第一、二类压力容器的设计单位，必须经省级主管部门批准，省、市、自治区锅炉压力容器安全监察处备案；
（3）设计单位经批准后，由批准机关发给《压力容器设计单位批准书》（见附件5）。
2．1．6 压力容器的设计，应按下列规定进行审批和备案：
（1）压力容器的设计，应由设计单位技术负责人批准。设计文件应包括：设计计算书、设计说明书和设计图纸。文件上必须有设计、校对和审批人员签字。设计总图除上述要求外，还必须有单位技术负责人签字、《压力容器设计单位批准书》的编号和批准日期；
（2）通用性成套装置中的压力容器设计，必须经主管部门召开的设计审查会审查通过；
（3）第三类压力容器的设计在完成审批程序后，应报送省、市、自治区锅炉压力容器安全监察处备案。
2．1．7 主管部门和劳动部门每年应对设计单位进行一次检查。发现违反规程、规定、设计资料不齐全，没有认真履行审批手续或设计错误等情况，应限期改进、责令整顿或给以严肃处理，直至撤销设计资格。
2．2 制造单位的审批
2．2．1 压力容器的制造单位，必须按压力容器的种类划分实行分级审批。
2．2．2 制造单位必须具备下列条件：
（1）具有与所制造的压力容器类别品种相适应的技术力量、工装设备和检测手段；
（2）具有健全的制造质量保证体系和质量管理制度；
（3）能严格执行有关规程、规定、标准和技术要求，保证产品制造质量。
2．2．3 制造单位必须向主管部门和当地锅炉压力容器安全监察机构提出书面申请，并报送《压力容器制造与质量保证手册》（见附件6）。经审查后，由当地锅炉压力容器安全监察机构发给《压力容器制造申请与批准书》（见附件7），填报审批。
压力容器的使用单位，一般限于申请制造自用的一、二类压力容器。
2．2．4 压力容器制造单位的审批，应按下列程序进行：
（1）初审：制造第一、二类压力容器的单位，由地、市劳动部门会同主管部门进行；制造第三类压力容器的单位应由省、市、自治区锅炉压力容器安全监察机构会同省级主管部门进行。
上述部门收到申请单位填报的《压力容器制造申请与批准书》后，应对申请单位进行现场检查。初审合格后，在《初审报告书》中填入拟同意制造的压力容器类别、品种的名称，并签字盖章，连同申请制造单位的《压力容器制造与质量保证手册》一起，报上一级主管部门和锅炉压力容器安全监察机构复审。
（2）复审：制造第一、二类压力容器的单位，由省、市、自治区锅炉压力容器安全监察机构会同省级主管部门进行；制造第三类压力容器的单位，由劳动人事部锅炉压力容器安全监察局会同国务院主管部进行。
上述部门接到初审有关文件后，应对申请单位进行现场复审。复审合格后，在《制造批准书》中填入批准制造的压力容器类别、品种名称，并签字盖章，发给制造单位和有关部门；同时，发给由劳动部门签署的《压力容器制造许可证》。省级劳动部门批准的压力容器制造单位，还应报劳动人事部锅炉压力容器安全监察局备案。
2．2．5 《压力容器制造许可证》格式和有效期：
（1）《压力容器制造许可证》分两种格式：一种是制造单位有档备查和发证机构备案用（见附件8）；另一种是制造单位展示悬挂用。制造许可证，由劳动人事部锅炉压力容器安全监察局统一印制；
（2）制造许可证分第一类、第二类和第三类压力容器制造许可证。制造自用压力容器的单位，制造许可证上必须有“自用”字样；
（3）持有制造许可证的单位，应在产品铭牌或规定部位和产品合格证上，打（印）上制造许可证的类别和编号；
（4）压力容器制造许可证有效期为四年。
2．2．6 制造许可证，应按下列要求进行更换：
（1）持有制造许可证的单位，应在制造许可证有效期满前三至六个月提出申请更换许可证，需扩大制造类别或品种范围时，应另外提出申请；
（2）更换制造许可证的单位，须向当地锅炉压力容器安全监察机构提出《压力容器制造许可证更换申请报告》（见附件9）。换证的申请和审批程序，可根据情况比初次取证时适当简化；
（3）期满不办理更换许可证的单位，原许可证作废。
2．2．7 制造许可证的使用
（1）制造许可证有效期满，原发证机构应予注销。特殊情况下，经发证机构批准，报锅炉压力容器安全监察局备案，可以延长使用期限，但不得超过半年；
（2）各级锅炉压力容器安全监察机构，应对持有制造许可证的单位进行监督检查。如发现不执行规程和技术条件的，产品质量低劣造成事故的，转让、涂改、伪造或买卖制造许可证的，应限期改进，责令整顿或给以严肃处理，直至撤销制造资格。
2．2．8 现场组装大型压力容器（如球罐）的安装单位，也应按本要求办理相应的压力容器制造许可证。
2．3 产品制造质量的监督
2．3．1 压力容器制造单位，必须保证产品制造质量符合有关规程、规定、标准和技术条件的要求。
2．3．2 产品制造质量的监督，应由各级锅炉压力容器安全监察机构或其授权的锅炉压力容器检验单位进行。
2．3．3 产品制造质量的监督，可采用定期性监督检验、批量性或逐台出厂监督检验方式。产品制造质量的监督检验方式，由锅炉压力容器安全监察机构或相应的技术法规予以规定，凡有条件，应逐步实行批量性或逐台的出厂监督检验。实行批量性出厂监督检验的，应是属于批量性生产的瓶式压力容器。
2．3．4 逐台性的产品出厂监督检验项目：
（1）产品的铭牌及标记是否正确，出厂文件是否齐全；
（2）设计是否符合规定，是否与产品一致；
（3）材料牌号、标记、化学成分、机械性能及厚度是否符合材质证明书及相应标准；
（4）压力容器的铭牌、标记、外观质量、几何尺寸是否符合相应标准；
（5）焊工、焊工钢印和焊缝的焊工代号印记是否符合要求；
（6）焊接工艺评定和产品焊接试板检验，是否按规定进行并符合要求；
（7）热处理和无损探伤检验的方法、设备和结果，以及无损检测人员的资格等，是否符合要求；
（8）在有监督检验人员在场的情况下，对产品进行耐压试验合格；
（9）安全附件是否齐全并符合要求；
（10）监督检验人员认为必须进行的其他试验或检验。
监督检验时间，应由执行监督检验的部门与制造厂商定。监督检验人员对制造厂的检验结果有怀疑时，有权要求复验或进行补充试验和检验。
2．3．5 批量性的产品出厂监督检验项目：
（1）逐台（只）检查产品合格证、外观质量和出厂文件，并按批检查产品材质证明书和检验报告；
（2）每批产品应至少任选一台（只）进行几何尺寸检查、无损探伤检验、耐压试验、气密试验和其他必要的出厂试验或检验；
（3）若干批产品中，应任选一台（只）进行全面技术检验或鉴定性试验；
（4）定期或不定期检查焊工和检验人员的技能；制造和检验设备的性能；焊接和热处理的稳定性和产品批量组织情况等。
产品的抽验和全面技术检验，可由制造厂在有监督检验人员在场的情况下进行，以确认检验或试验是否符合要求。每批中的产品数量、批量组成和试验要求应符合规程规定。在无明确规定时，则由当地锅炉压力容器安全监察机构确定。
2．3．6 产品的定期监督检验，应符合下列要求：
（1）不实行出厂监督检验的产品，应进行定期的监督检验；
（2）产品的定期监督检验，每年至少进行一次；
（3）定期监督检验的项目和要求可参照2．3．4和2．3．5的规定，由锅炉压力容器安全监察机构确定。
2．3．7 制造厂应向产品质量监督检验人员提供下列资料：
（1）产品图纸、合同、协议和有关设计资料；
（2）产品（包括外购附件和部件）的合格证；
（3）材质证明书和材质复验报告；
（4）焊接工艺评定和焊接试板检验报告及有关资料；
（5）无损探伤检验报告及有关资料；
（6）外观质量检查和几何尺寸检测报告；
（7）热处理报告及有关资料；
（8）耐压试验和气密试验报告；
（9）监督检验人员要求提供的其他必要的检测试验手段、文件或资料。
2．3．8 产品质量经批量性或逐台出厂监督检验结果符合规程、规定、图纸、合同、协议要求者，由监督检验人员和部门签发《压力容器产品质量监督检验证书》（见附件10），并在产品的铭牌或其他规定部位，打上产品质量出厂监督检验标记。
监督检验标记，由省、市、自治区锅炉压力容器安全监察机构授予。
2．3．9 执行产品质量监督检验的部门和人员，必须严格执行《锅炉压力容器安全监察暂行条例》和有关规程、规定要求。监督检验人员，必须坚持原则，廉洁奉公，忠于职守，实事求是，认真负责。
2．3．10 制造单位应向监督检验单位缴纳产品监督检验费用。
2．4 检验单位的审定和检验员资格考核
2．4．1 承担在用压力容器定期检验的检验单位和检验员，应经考核合格，分别取得《压力容器检验许可证》（附件11）及《压力容器检验员证》，方能承担检验工作。
检验员证由劳动人事部统一印制。
2．4．2 省、市、自治区锅炉压力容器安全监察机构，负责本地区压力容器检验单位和检验员（包括各主管部直属的单位）的资格考核工作。各主管部直属的检验单位，凡需承担跨地区的检验任务，还应报劳动人事部锅炉压力容器安全监察局备案。
条件具备的地、市劳动部门，经省级劳动部门批准，可承担一、二类压力容器检验员的资格考核工作。
2．4．3 压力容器检验单位，应符合下列条件：
（1）具有与检验范围相适应的，并经考核的检验员；
（2）具有必要的检测仪器和设备；
（3）能正确贯彻有关的规程、规定、标准，确保检验质量。
2．4．4 申请单位应填写《压力容器检验单位申请表》（见附件12）和《压力容器检验员登记表》（见附件13），送主管部门和当地锅炉压力容器安全监察机构审查同意后，报省级劳动部门审批。省级劳动部门应合理规划、统一布局、择优定点，对符合条件的，发给《压力容器检验许可证》。
2．4．5 压力容器检验员应符合下列条件：
（1）承担三类压力容器检验的人员，应具有助理工程师、技师以上技术职称；承担一、二类压力容器检验的人员，应具有技术员以上技术职称。上述人员，应有从事压力容器安全技术工作2年以上，或从事压力容器技术工作2年、安全技术工作1年以上的经历。
（2）具有与所承担的检验工作相适应的技术水平，能独立承担检验业务；
（3）能熟练使用一般常用的检测仪器；
（4）熟悉有关规程、规定、标准。
压力容器检验员在工作中，应坚持原则，廉洁奉公，忠于职守，实事求是，认真负责。
2．4．6 压力容器检验员，应按下列要求进行考核：
（1）所在单位应填写《压力容器检验员登记表》，并携带有关资料，送主管部门和当地锅炉压力容器安全监察机构审查同意后，报送省级劳动部门考核；
（2）省、市、自治区锅炉压力容器安全监察机构（或经批准的地、市锅炉压力容器安全监察机构）组织有关专业的工程技术人员，对申请人进行考核。考核内容包括：理论知识，对受检设备常见缺陷的识别和判断能力，对常用仪器和设备的使用能力等；
（3）经考核合格的检验员，由省级劳动部门签发检验员证。
2．4．7 承担压力容器安全评定的单位和专业工程技术（科研）人员的资格，应经所在省、市、自治区锅炉压力容器安全监察机构初审同意后，报劳动人事部锅炉压力容器安全监察局批准。
2．4．9 当地锅炉压力容器安全监察机构，有权对检验员的工作进行检查，发现不称职或玩忽职守，经原批准机关批准，注销其检验员资格。
2．5 使用登记
2．5．1 第二类中、低压容器，第三类中、低压容器，高压容器，超高压容器及液化气体槽车（汽车槽车和铁路槽车）的使用单位，应向当地锅炉压力容器安全监察机构，逐台进行登记，领取《压力容器使用登记证》（下称《使用登记证》，见附件14）后，方准使用。
2．5．2 压力容器使用登记应符合下列要求：
（1）按《压力容器安全监察规程》附录的有关格式，填报《压力容器登记表》和《压力容器登记卡片》。《压力容器登记表》留登记机关存查，《压力容器登记卡片》加盖机关公章后，发还申请登记单位；
（2）新建造的压力容器和槽车，应对其技术资料进行全面的审验，符合规定要求的，应准予登记；
（3）在用的压力容器和槽车，必须在保证技术状况良好的情况下，才准登记；对存有缺陷，不能确保安全使用的，应在缺陷消除后，才准登记；
2．5．3 属于下列情况之一的，暂不准登记；
（1）按《压力容器登记卡片》要求，主体材质不明或不符要求，原有操作条件不清或不确实的；
（2）第三类压力容器缺少完整的产品合格证和质量证明书；
（3）存在有危及安全的严重缺陷。
2．5．4 准予登记的压力容器或槽车，应发给《使用登记证》。
《使用登记证》在检验周期内有效。逾期不进行定期检验，又无正当理由和合法手续，《使用登记证》即行作废。
2．5．5 压力容器或槽车进行改造、移装、过户、报废，须向原登记机关办理变更、过户或注销手续。
2．5．6 第一类压力容器的登记和《使用登记证》的发放工作，由省、自治区、直辖市锅炉压力容器安全监察机构结合本地区实际情况自行规定。
2．5．7 省、市、自治区锅炉压力容器安全监察机构，应在每年3月底前，将前一年的容器数量统计，按《压力容器安全监察规程》的《压力容器综合统计表》的内容，报劳动人事部锅炉压力容器安全监察局。
3．综合部分
3．1 锅炉压力容器安全监察员
3．1．1 各级锅炉压力容器安全监察员，必须从锅炉压力容器安全监察机构中具有锅炉压力容器安全技术知识的高级工程师、工程师、助理工程师或技师中挑选作风正派、遵纪守法、责任心强、有一定政策水平和工作能力的人员担任。
劳动部门没有设立锅炉压力容器安全监察机构的、从事锅炉压力容器安全监察工作的人员，符合上述要求的，可由省级劳动部门任命为监察员。
监察员由任命机关发给锅炉压力容器安全监察员证。监察员证由劳动人事部统一印制。
3．1．2 监察员守则：
（1）认真执行国家有关法令、条例、规程、规定和标准；
（2）坚持原则，廉洁奉公，忠于职守，注意保守秘密；
（3）实事求是，注意工作方法；
（4）对技术精益求精，不断提高业务水平。
3．2 《锅炉压力容器安全监察意见通知书》
3．2．1 在发现不安全因素时，锅炉压力容器安全监察机构应发出《锅炉压力容器安全监察意见通知书》（见附件15）。不安全因素包括：设备严重损坏、安全附件失灵、超温、超压及其他违反规程、危及安全运行情况。
3．2．2 《锅炉压力容器安全监察意见通知书》一式四份，发给接收单位二份（一份接收单位留存，一份由接收单位在收到通知书之日起，七天内将意见返回发出单位），主管部门一份，安全监察机构一份。《通知书》格式见附表。
3．3 事故处理中几个问题
3．3．1 因设计、制造、安装、修理、改造的原因，发生锅炉、压力容器事故而造成重大损失的，除按《锅炉压力容器事故报告办法》逐级上报外，还应报告当地人民检察院。符合下述情况之一者，即为重大损失。
（1）死亡1人；
（2）重伤3人；
（3）直接经济损失达一万元以上的。直接经济损失包括：本单位和周围建筑物、设备等造成的损失；人员伤亡时按国家规定应偿付的丧葬、抚恤等费用。
3．3．2 在调查、分析事故中，对确定事故主要责任单位发生争议时，锅炉压力容器安全监察机构应该组织各方，共同研究，作出裁决。
3．3．3 如果事故主要责任单位不是使用单位，经济损失的赔偿，应根据情况协商解决或按国家有关法律程序解决。
3．3．4 对于造成伤亡大、损失严重或情节恶劣的事故主要责任人员，当地锅炉压力容器安全监察机构应向当地人民检察院提出建议，要求立案，追究责任。
附件一： 锅炉制造许可证申请书
申请许可证级别------------
申 请 日 期------------
企 业 名 称------------（章）
----------------------------------------------------------------------------------
| 企业名称 | | 地 址 | |电 话 | |
|------------|------------|------------|------------------------------------|
| 企业性质 | | 主管部门 | |
|------------|------------|------------|------------------------------------|
| 何年开始 | | 图 纸 | |现有设备生产 | |
| 制造锅炉 | | 来 源 | |能力（吨／年）| |
|------------------------------------------------------------------------------|
|职| | 有焊工合格证人数 | 人 | 无损探伤人数 | 人 |
|工| |----------------------------------------------------------------------|
|人| |技术人员 |其中工程师 |锅炉专业 |其 中 |
|数|人|总 数 人 |人 数 人 |技术人员 人 |工程师人数 人 |
|------------------------------------------------------------------------------|
| 设 计 科 | 人 | 工 艺 科 | 人 |
|------------------|------------------|------------------|------------------|
| 产品试验研究机构| 人 | 检 查 科 | 人 |
|------------------|------------------|------------------|------------------|
|锅人| | | 何时毕业于何校、| 何时到该企业 |
|炉 | 姓 名 | 职务、技术职称 | 何 专 业 |从事锅炉技术工作 |
|专员|------------|------------------|------------------|------------------|
|业 | | | | |
|技情| | | | |
|术况| | | | |
----------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------
|制造锅炉 | |
|产品的型号| |
|----------|------------------------------------------------------------------|
|现有无损 |序 号| 名 称 | 规 格 |
| |--------|--------------------------|----------------------------|
| | | | |
|探伤设备 | | | |
|----------|--------|--------------------------|----------------------------|
|现有理化 |序 号| 名 称 | 规 格 |
| |--------|--------------------------|----------------------------|
| | | | |
|试验设备 | | | |
----------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------
| |压 |台数| 型 号 规 格 |
| |力 |----|------------------------------------------------------------|
| |机 | | |
| | | | |
| |----|----|------------------------------------------------------------|
| |卷 |台数| 型 号 规 格 |
| |板 |----|------------------------------------------------------------|
| |机 | | |
| | | | |
| |----|----|------------------------------------------------------------|
| |弯 |台数| 型 号 规 格 |
| |管 |----|------------------------------------------------------------|
|现 |机 | | |
| | | | |
|有 |----|----|------------------------------------------------------------|
| |自 |台数| 型 号 规 格 |
|生 |动 |----|------------------------------------------------------------|
| |焊 | | |
|产 |机 | | |
| |----|----|------------------------------------------------------------|
|设 |氩 |台数| 型 号 规 格 |
| |弧 |----|------------------------------------------------------------|
|备 |焊 | | |
| |机 | | |
| |----|----|------------------------------------------------------------|
| |摇 |台数| 型 号 规 格 |
| |臂 |----|------------------------------------------------------------|
| |钻 | | |
| | | | |
| |----|----|------------------------------------------------------------|
| |加 |台数| 型 号 规 格 |
| |热 |----|------------------------------------------------------------|
| |炉 | | |
| | | | |
----------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------
| |试 |台数| 型 号 规 格 |
| 现 |压 |----|------------------------------------------------------------|
| 有 |泵 | | |
| 生 | | | |
| 产 |----|----|------------------------------------------------------------|
| 设 |起 |台数| 型 号 规 格 |
| 备 |重 |----|------------------------------------------------------------|
| |设 | | |
| |备 | | |
----------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------
|县（或地| |
|区、市）| |
|级主管部| |
|门意见 | 年 月 日 （章） |
|--------|--------------------------------------------------------------------|
|县（或地| |
|区、市）| |
|级劳动部| |
|门意见 | 年 月 日 （章） |
|--------|--------------------------------------------------------------------|
|省 部| |
|级 门| |
|主 意| |
|管 见| 年 月 日 （章） |
|--------|--------------------------------------------------------------------|
|省 部| |
|级 门| |
|劳 意| |
|动 见| 年 月 日 （章） |
|--------|--------------------------------------------------------------------|
|机 部| |
|械 意| |
|工 见| |
|业 | 年 月 日 （章） |
|--------|--------------------------------------------------------------------|
|劳 部| |
|动 意| |
|人 见| |
|事 | 年 月 日 （章） |
|--------|--------------------------------------------------------------------|
| | 级 别 | 编 号 | 签 发 日 期 |
| 许 |--------------------|--------------------|------------------------|
| | | | |
| 可 | | | |
| | | | |
| 证 | | | |
| | | | |
| | | | |
----------------------------------------------------------------------------------
附件二： 锅炉制造许可证更换申请书
申请更换许可证级别------------
更 换 申 请日期------------
原 许 可 证级别------------
编 号------------
签 发 日 期------------
企 业 名 称------------（章）
----------------------------------------------------------------------------------
|企业名称 | | 地 址 | |电 话 | |
|----------|----------|------------|----------------------------------------|
|企业性质 | | 主管部门 | |
|----------|----------|------------|----------------------------------------|
|何年开始 | | 图纸来源 | |现有设备生产 | |
|制造锅炉 | | | |能力（吨／年）| |
|----------|----------|------------|------------|--------------------------|
| | |有焊工合格| 人|无损探伤人数| 人 |
| 职 | |证 人 数| | | |
| 工 | |------------------------------------------------------------------|
| 人 | |技 总 | |其 师 | |锅 技 | |其 师 | |
| 数 | |术 | |中 人 | |炉 术 | |中 人 | |
| | |人 | |工 数 | |专 人 | |工 数 | |
| |人|员 数 | 人|程 | 人|业 员 | 人|程 | 人|
|----------|------------------------------|----------------------------------|
|设 计 科| 人|工 艺 科| 人|
|----------|------------------|----------|----------------------------------|
|产品试验 | 人|检 查 科| 人|
|研究机构 | | | |
|----------|------------------------------------------------------------------|
|锅炉产品 | |
|型 号 | |
|----------|------------------------------------------------------------------|
|原许可证 | |
|有效期内 | |
|行检情况 | |
|----------|------------------------------------------------------------------|
|原许可有 | |
|效期内 | |
|产品质量 | |
|奖惩情况 | |
----------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------
|省 部| |
|级 门| |
|主 意| |
|管 见| 年 月 日（章） |
|------|----------------------------------------------|
|省 部| |
|级 门| |
|劳 意| |
|动 见| 年 月 日（章） |
|------|----------------------------------------------|
|机 | |
|械 部| |
|工 意| |
|业 见| 年 月 日（章） |
|------|----------------------------------------------|
|劳 | |
|动 部| |
|人 意| |
|事 见| 年 月 日（章） |
|------|----------------------------------------------|
| 许 | 级 别 | 编 号 | 签 发 日 期 |
| 可 |------------|------------|------------------|
| 证 | | | |
----------------------------------------------------------
附件三：
锅炉安装技术能力状况一览表
申请单位名称： 年 月 日
-------------------------------------------------------------------------------------------------------
|隶属单位|所有制|安装历史| 已安装设备型号 | 职 工 人 数 | 质量检验机构 | |
| |性 质| | | | | |
|--------|------|--------|-------------------|------------------------|------------------| |
| | | |型号|台数|型号|台数|合计|干部|科技|工人|其他|名称|人数|其中: | 备 注 |
| | | | | | | | | |人员| | | | |科技人员| |
| | | |----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|--------| |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | 名称 | 规格 | 台数 | 现有安装技术工人工种情况 | 注：检验人|
| | | 型号 | | |员、化验员、|
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大连市事业单位基本养老保险办法
大连市人民政府关于印发《大连市事业单位基本养老保险办法》的通知
大政发〔2004〕50号
大政发〔2004〕50号
各区、市、县人民政府，市政府各委办局、各直属机构：
现将《大连市事业单位基本养老保险办法》印发给你们，请遵照执行。
大连市人民政府
二○○四年五月二十日
大连市事业单位基本养老保险办法
第一条 为建立和完善社会保障体系，保障事业单位离退休人员基本生活，促进事业单位改革，根据国务院《关于印发完善城镇社会保障体系试点方案的通知》（国发〔2000〕42号）和辽宁省政府办公厅转发省劳动保障厅、财政厅、人事厅、编委办《关于进一步规范和完善全省事业单位基本养老保险办法有关问题的意见》（辽政办发〔2003〕40号）及国家有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 大连市行政区域内经同级或上级政府机构编制部门批准设立并核定人员编制、事业单位登记管理部门登记或备案、人事部门确定工资标准、人员编制经费由财政全额补助、差额补助和经费自筹的事业单位及其职工，驻连部队所属事业单位及其职工，机关和实行职级工资制事业单位中的工勤人员（以下统称为职工）为事业单位基本养老保险统筹范围。
机关和实行职级工资制的事业单位暂不纳入统筹范围。
第三条 事业单位基本养老保险实行分级统筹，市本级统筹范围包括市内四区、高新技术园区和市直属事业单位。其他区市县事业单位实行县级统筹，待条件成熟时，逐步过渡到市级统筹。
养老保险费按照“以支定收、略有结余”的原则筹集，由国家、单位和个人三者共同合理负担。
第四条 市劳动和社会保障局统一管理全市事业单位养老保险工作，其所属的市机关事业单位社会保险中心（以下统称社会保险经办机构）具体承办市本级统筹范围内事业单位基本养老保险工作。
区市县劳动和社会保障局所属的社会保险经办机构承办同级事业单位基本养老保险工作。
各级劳动保障部门及经办机构要采取有效措施，保证养老保险基金按时足额征缴和支付。
第五条 各级财政、人事、审计等有关部门，应认真履行职责，依法对基本养老保险基金的收支管理情况进行监管。养老保险基金入不敷出时，由劳动保障部门会同财政部门向同级人民政府报告，由同级人民政府解决。
第六条 事业单位基本养老保险费由单位和职工共同缴纳。单位按上月全部职工工资总额的23%缴纳养老保险费，职工按上月本人工资的8%缴纳养老保险费。职工个人缴纳的养老保险费由单位从其本人工资中代扣代缴。
第七条 参保职工的缴费基数为职工本人的档案工资，单位的缴费基数为全部职工档案工资之和。参保职工缴费基数高于本市上年度月社会平均工资300%的，按本市上年度月社会平均工资的300%计缴；参保职工缴费基数低于本市上年度月社会平均工资60%的，按本市上年度月社会平均工资的60%计缴。
第八条 事业单位基本养老保险费由单位于每月10日前到社会保险经办机构缴纳。
事业单位缴纳的基本养老保险费，在“人员支出——社会保障费”科目列支。
第九条 本办法发布实施后，已参保单位应按新的缴费比例为职工缴纳养老保险费。新参保单位应于本办法发布实施后30日内，新成立单位应于取得事业单位法人证书后30日内，到社会保险经办机构进行社会保险登记，办理参保手续。
第十条 事业单位社会保险登记事项发生变更或经有关机关批准终止的，应当自变更或终止之日起30日内到社会保险经办机构办理变更或注销社会保险登记手续。
第十一条 社会保险经办机构应按照公民身份证号码为每个参保职工建立养老保险个人帐户，个人缴纳的基本养老保险费和按银行一年期定期存款利率计算的利息全部计入个人帐户。
参保职工跨统筹范围流动时，个人帐户随同转移。
第十二条 社会保险经办机构应为建立个人帐户的参保职工制发养老保险手册，记载参保职工的基本信息及其在职期间的缴费情况。养老保险手册由所在单位保管，社会保险经办机构每年年初进行审核。
社会保险经办机构应建立个人帐户信息查询系统，为参保职工提供方便快捷的服务。
第十三条 参保职工有下列情形之一的，可一次性支取其个人帐户储存额：
（一）出国或赴港、澳、台地区定居的，其本人可申请一次性支取个人帐户余额；
（二）死亡或经法院宣告死亡的，其法定继承人可申请一次性支取个人帐户余额；
（三）调入行政机关或未参保单位，且在该单位退休的，其本人可在办理完退休手续后一次性支取个人帐户余额。
参保职工一次性支取个人帐户余额后，其养老保险关系即行终止。
第十四条 本办法实施后新参保职工及按《大连市自收自支事业单位养老保险制度改革试行办法》已参保的职工，其参保前的连续工龄记载为视同缴费年限，参保后实际缴纳养老保险费的年限记载为实际缴费年限。
第十五条 参保职工达到法定退休年龄，且参加事业单位养老保险统筹的连续缴费年限（含视同缴费年限和实际缴费年限）满15年的，均可办理退休手续，享受基本养老保险待遇。
参保职工达到法定退休（职）年龄当月，由所在单位填报《事业单位管理人员／专业技术人员退休审批表》或《事业单位工人退休审批表》，根据人事管理权限报人事部门审批后，送社会保险经办机构核定退休（职）待遇。职工自办理退休（职）手续的次月起领取养老保险待遇。
第十六条 离退休（职）人员养老保险金由社会保险经办机构统一实行社会化发放，并由社会保险经办机构每年对其生存状况进行认定。
第十七条 本办法实施前已离退休（职）人员养老金支付标准仍按原规定执行，由社会保险经办机构统一发放。本办法实施后退休（职）人员养老金在国家出台新政策前，按以下构成计发：
（一）基本养老金。基本养老金＝〔职务（技术等级）工资＋国家规定比例计算的津贴〕×国家规定的计发比例。
（二）国家、省、市规定的各种补贴。
（三）个人帐户养老金。个人帐户养老金为个人帐户储存额的1／120，此项养老金发放至职工本人的个人帐户储存额支付完毕为止。
第十八条 因病提前退休人员，按照法定正常退休年龄，每提前一年，基本养老金在国家规定的计发比例基础上减发2%。
第十九条 职工达到法定退休年龄但参保年限不足15年的，其个人帐户储存额一次性支付给本人，同时终止其养老保险关系，并计发一次性生活补助费：视同缴费年限每满一年发给2个月本市上年度月社会平均工资的生活补助费，实际缴费年限每满一年发给1个月本市上年度月社会平均工资的生活补助费，视同缴费年限和实际缴费年限不满一年部分均按一年计发。
第二十条 离退休（职）人员养老金按国家、省、市有关规定进行调整时，原单位按人事管理权限报批后由社会保险经办机构核发。
第二十一条 社会保险经办机构所需经费，由同级财政部门核定，纳入预算管理，市内四区财政根据本地区参保及离退休人数，按标准承担市本级经办机构经费。
市内四区事业单位基本养老保险基金不足部分，由同级财政承担。具体办法由市财政局另行制定。
第二十二条 基本养老保险费纳入财政专户，实行收支两条线管理，任何单位和个人不得挤占挪用，也不得用于平衡财政预算。养老保险基金增值部分并入养老保险基金。
第二十三条 社会保险经办机构应建立严格的基金收支、监管制度、财务管理制度，并接受财政、审计部门的监督管理。
第二十四条 单位应按时、足额为职工缴纳养老保险费。逾期不缴或少缴养老保险费的，自欠费之日起，按日加收2‰的滞纳金，滞纳金并入养老保险基金。
单位欠缴养老保险费的，必须一次性足额补缴欠费和利息及滞纳金，方可办理各项社会保险手续。
第二十五条 社会保险经办机构应将单位缴纳养老保险费情况定期向财政、人事、审计、监察等部门通报。欠缴、不补缴养老保险费的单位，不得兑现年终奖，用公款购车，其法定代表人不得晋职晋级、评选先进、获得荣誉称号，不得公费出国考察。
第二十六条 社会保险经办机构有权对参保单位缴费情况进行监督检查，参保单位应积极协助、提供所需资料。
第二十七条 违反本办法不按期足额缴纳养老保险费的，由劳动保障部门或其委托的社会保险经办机构依照国务院《社会保险费征缴暂行条例》的规定，责令限期缴纳，并予以处罚；拒不缴纳的，由劳动保障部门申请人民法院强制执行。
第二十八条 实行县级统筹的区市县应依照本办法制定本行政区域内的事业单位养老保险办法。
第二十九条 本办法自2004年7月1日起施行。本办法公布前的有关规定与本办法不一致的，按本办法执行。
