关于印发《大连市市本级财政国库集中支付银行代理业务综合考评暂行办法》的通知
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关于印发《大连市市本级财政国库集中支付银行代理业务综合考评暂行办法》的通知
辽宁省大连市财政局 中国人民银行大连市中心支行
关于印发《大连市市本级财政国库集中支付银行代理业务综合考评暂行办法》的通知
大财库〔2008〕299号
市本级财政国库集中支付各代理银行，市直各有关部门：
为促进市级财政国库集中支付代理银行提高代理业务水平和服务质量，建立健全银行代理业务综合考评制度，根据《财政部关于印发<中央财政国库集中支付银行代理业务综合考评暂行办法>的通知》（财库〔2006〕41号）精神，结合我市实际，市财政局、中国人民银行大连市中心支行研究制定了《大连市市本级财政国库集中支付银行代理业务综合考评暂行办法》，现印发你们，请遵照执行。
附件：大连市市本级财政国库集中支付银行代理业务综合考评暂行办法
大连市财政局
中国人民银行大连市中心支行
二○○八年七月二十八日
大连市市本级财政国库集中支付银行
代理业务综合考评暂行办法
第一章 总 则
第一条为促进市本级财政国库集中支付代理银行（以下简称代理银行）提高代理业务水平和服务质量，根据市财政局与代理银行签订的财政国库集中支付委托代理协议及人民银行大连市中心支行与代理银行签订的资金清算管理协议与清算协议等有关文件规定，制定本办法。
第二条本办法适用于代理市级财政国库集中支付业务的所有商业银行。
第三条本办法所称银行年度代理业务综合考评（以下简称“综合考评”），是指市财政局依据与代理银行签订的国库集中支付有关协议及规定，对代理银行年度代理市级财政国库集中支付业务情况进行考核后做出的综合评价。
第四条综合考评遵循科学、规范、公平、公正的原则。
第五条综合考评内容由代理银行服务质量问卷调查考评、代理银行履行协议情况考评、代理银行年度检查考评和代理银行年度报告考评四部分组成。
第六条综合考评实行百分制，采取量化评分和扣分相结合的办法进行测评。
第七条综合考评各部分的分值为：代理银行服务质量问卷调查考评30分；代理银行履行协议情况考评40分；代理银行年度检查考评20分；代理银行年度报告考评10分。
第八条综合考评的时间为每年的1月1日至12月31日。
第二章 代理银行服务质量问卷调查考评
第九条代理银行服务质量问卷调查考评，是指市财政局通过向实施财政国库集中支付改革的市级预算单位发放《XX年度代理银行问卷调查表》（详见附件）的方式，对代理银行代理市级财政集中支付业务的服务质量进行考评。
第十条代理银行服务质量问卷调查考评指标由支付结算水平、信息反馈质量、管理协调水平、人员业务素质和支付系统性能五项指标构成，满分30分。
（一）支付结算水平指标：考核代理银行资金汇划的及时、准确程度和业务流程的简捷、规范程度等；（6分）
（二）信息反馈质量指标：考核代理银行信息反馈的及时性、信息要素的完整性和信息内容的准确性等；（6分）
（三）管理协调水平指标：考核代理银行机构人员配置的合理性、内控制度的完善性、零余额账户管理的规范性和工作协调能力等；（4分）
（四）人员业务素质指标：考核代理银行掌握和运用相关政策情况、履行工作职责情况以及经办人员的服务态度等；（10分）
（五）支付系统性能指标：考核代理银行支付系统运行的效率、稳定性、可靠性，以及系统功能的先进性和升级换代能力。（4分）
第十一条代理银行服务质量问卷调查范围为实施财政国库集中支付改革的所有预算单位。市财政局国库管理部门从每个代理银行代理的预算单位中随机抽取100个作为问卷调查对象，代理预算单位数少于100个的全部选取为问卷调查对象。
第十二条市财政国库管理部门于每年11月25日前将问卷调查的有关事项函告一级预算单位，并发放问卷调查表。
第十三条预算单位应本着实事求是的原则认真填报调查问卷。市级一级预算单位应认真配合市财政国库管理部门做好问卷调查工作，对所属基层预算单位及时发放和收集调查问卷，并将收集整理后的调查问卷于当年12月25日前集中送至市财政国库管理部门。
第十四条市财政国库管理部门负责审核汇总各代理银行服务质量问卷调查结果，计算各代理银行服务质量问卷调查考评得分。
第三章 代理银行履行协议情况的考评
第十五条代理银行履行协议情况考评，是指市财政国库管理部门、人民银行大连市中心支行国库部门依据代理协议有关内容，对代理银行履行协议情况进行的考评。
第十六条代理银行履行协议情况考评包括资金支付、信息反馈、零余额账户管理和组织管理等内容，满分40分。
第十七条代理银行履行协议情况考评采取扣分法，即市财政国库管理部门依据日常支付业务和工作调研了解掌握的、预算单位反映或投诉的，以及财政国库动态监控发现的代理银行违反协议规定的行为，经核实后做扣分处理。履行协议考评扣分按年度，扣完为止。
第十八条资金支付情况考评，满分15分，对代理银行以下行为按次扣分，扣完为止。
（一）未能按照规定时间准确下达预算单位财政授权支付额度的，扣1—2分。
（二）未能按照财政授权支付额度控制预算单位支付金额的，扣1—2分。
（三）未能按照市财政国库管理部门或预算单位指令办理支付业务，造成资金错划、漏划或迟划的，扣2—3分。
（四）未经市财政局批准，办理预算单位零余额账户向其本单位其他账户和上级主管单位、所属下级单位账户划拨资金的，扣2—3分。
（五）未能按照规定及时、准确将财政直接支付和财政授权支付资金与中国人民银行大连市中心支行清算或反清算的，扣1—2分。
（六）违反财政国库集中支付操作规程，先清算后支付的，扣2—4分。
（七）未能按照有关规定办理预算单位零余额账户现金提取的，扣1—2分。
（八）其他违反协议规定的财政性资金支付行为，视情节轻重，扣1—5分。
第十九条信息反馈情况考评，满分10分，对代理银行以下行为按次扣分，扣完为止。
（一）未能按规定时间和内容向市财政国库管理部门准确传递单据、报送报表和发送集中支付电子信息的，扣1—2分。
（二）未能按规定时间和内容与市财政国库管理部门对账的，扣05—1分。
（三）未能按规定时间和内容向人民银行大连市中心支行国库处准确传递和发送集中支付电子信息的，扣05—2分。
（四）未按规定的时间和内容向预算单位准确反馈回单、报表和对账的，扣05—2分。
（五）未能妥善保管市财政局和预算单位提供的各种财政资金支付单据、预留印鉴或相关资料的，扣1—2分。
（六）未经市财政国库管理部门许可，擅自对外提供财政性资金支付信息的，扣2—4分。
（七）其他违反协议规定的信息反馈行为，视情节轻重，扣1—5分。
第二十条零余额账户管理情况考评，满分5分，对代理银行以下行为按次扣分，扣完为止。
（一）未经市财政国库管理部门许可，擅自为预算单位开设、变更和撤销零余额账户的，扣1分。
（二）未按照规定及时准确办理开设、变更和撤销零余额账户有关手续，造成工作延误的，扣1分。
（三）未按照规定程序及时准确将零余额账户开设、变更和撤销有关情况报人民银行大连市中心支行备案的，扣1分。
第二十一条组织管理情况考评，满分10分，对代理银行以下行为按次扣分，扣完为止。
（一）对在代理财政业务中出现的问题协调解决不力、处理不当，造成工作延误，产生一定影响的，扣1—2分。
（二）未能及时组织系统维护、开发和升级，造成效率低，工作延误，或影响资金安全的，扣1—3分。
（三）未经代理财政业务知识岗前培训上岗，不能熟练操作业务影响工作的，扣05—1分。
（四）代理银行无故拒绝代理预算单位财政国库集中支付业务的，扣1—2分。
第四章 代理银行年度检查考评
第二十二条代理银行年度检查考评是指市财政局、人民银行大连市中心支行分别或联合对代理财政国库集中支付业务的清算行、承办行进行现场业务检查，根据检查情况做出的综合考评，满分20分。
第二十三条现场业务检查分为全面检查和专项检查，检查内容包括代理银行的内控制度执行和管理情况、业务流程操作情况等与代理业务有关的事项。对检查过程中发现的问题，属于本办法第三章已明确考核事项的，按上述有关规定予以扣分；其它事项，酌情扣分。
第二十四条现场业务检查前确定检查重点，进场检查前三天通知被查银行，被查银行应及时提供检查人员所需资料，对检查人员提出的询问应如实回答，积极配合检查人员开展检查工作。检查过程中若发现代理银行存在有意隐瞒问题或有意妨碍检查人员工作的情况，则此项考评视为零分。
第五章 代理银行年度报告考评
第二十五条代理银行年度报告考评是指市财政局、人民银行大连市中心支行对代理银行撰写的年度财政国库集中支付业务代理工作总结报告进行考评。
第二十六条考评的内容包括代理业务基本情况说明、工作改进措施和建议等内容，满分为10分。
（一）代理业务基本情况说明：反映代理银行制度建设、系统完善、支付结算、信息反馈、账户管理、对经办分支机构的考核与培训指导、内控机制，以及其他需要说明的情况。
（二）工作改进措施和建议：反映银行针对代理业务中存在的问题与不足提出的改进措施和改进效果，以及对财政国库集中支付业务和市财政局及人民银行大连市中心支行提出的建议和意见等。
第二十七条代理银行年度报告由签订代理协议的市（省）级分行于每年1月底前将上一年度代理工作报告一式两份分别报送市财政国库管理部门和人民银行大连市中心支行国库处。
第二十八条市财政国库管理部门、人民银行大连市中心支行根据代理银行年度报告反映的内容和日常工作中了解掌握的实际情况，对各项内容评分并汇总，计算得出各代理银行年度报告考评得分。
第六章 综合考评结果的计算和运用
第二十九条综合考评结果按照各项具体指标分数加权计算求和的方法确定。
第三十条市财政局国库管理部门根据年度综合考评得分评定代理银行业务水平等级，分为优、良、中、差四个等级，90分以上（含90分）为优，90分—80分（含80分）为良，80分—60分（含60分）为中，60分以下为差。
第三十一条本办法同时实行一票否决制的考核方式。如有下列情况之一的，即定为年度综合考评结果为差。涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
（一）未按市财政国库管理部门支付凭证办理支付业务，因为资金错划造成严重影响的；
（二）在年度内连续出现相关单位投诉5次以上(含5次)，并经市财政国库管理部门核实确属代理银行责任的；
（三）检查中发现资金风险存在严重隐患的。
第三十二条按照“奖优罚劣”的原则，年度综合考评结果与代理银行年度业务代理手续费挂钩。具体方法：以80分为基准分，综合考评得分为80分的代理银行，其业务代理手续费付费标准为100%。代理银行的年度综合考评得分每高于基准分1分，其业务代理手续费上浮1%，最高上浮10%；代理银行的年度综合考评得分每低于基准分1分，其业务代理手续费下浮1%，最低下浮20%。
第三十三条综合考评结果为市财政局、人民银行大连市中心支行了解评价代理银行履行委托代理协议等工作提供参考，是市财政局选择确定代理银行的重要参考依据。对年度综合考评结果为“优”的代理银行，优先签订下年度委托代理协议；对年度综合考评结果为“差”的代理银行，暂缓续签委托代理协议，并责令其提出整改措施；对连续两年综合考评结果为“差”的代理银行，取消委托代理财政国库集中支付业务资格，不再续签委托代理协议。
第七章 附 则
第三十四条市财政国库管理部门负责综合考评的组织和实施工作。
第三十五条本办法由市财政局、人民银行大连市中心支行负责解释。
第三十六条本办法自2008年1月1日起施行。
附：年度代理银行问卷调查表（略）
深圳市建设局关于印发《深圳市住宅建筑太阳能集热条件认定暂行办法》的通知
广东省深圳市建设局
深圳市建设局关于印发《深圳市住宅建筑太阳能集热条件认定暂行办法》的通知
（2007年1月12日）
深建字〔2007〕5号
为促进我市住宅建筑太阳能利用工作，进一步推动我市建设循环经济的发展，根据《深圳经济特区建筑节能条例》的规定，我局制定了《深圳市住宅建筑太阳能集热条件认定暂行办法》，现予印发，请遵照执行。
深圳市住宅建筑太阳能集热条件认定暂行办法
第一条 为进一步推进本市建筑节能工作，推动我市建筑循环经济工作的发展，根据《深圳经济特区建筑节能条例》的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称住宅建筑太阳能集热条件认定，是指在深圳地区，按照热水系统设计温升40℃，平均集热效率50%，全年平均每人每天热水用量50L的标准，确认通过住宅建筑屋顶可利用面积（含坡屋顶面积）收集的太阳能，不能提供该住宅建筑所有用户全年生活热水所需热量的60%。
本办法所称住宅建筑屋顶可利用面积，是指住宅建筑面积最大层外墙中心线围成的面积，减去由于申请建筑屋顶基本功能设施占用、遮挡和相邻建筑遮挡而导致申请建筑屋顶在冬至日的日照时数小于4小时的面积。
本方法所指住宅建筑基本功能设施包括电梯间、楼梯间、通风口、烟囱、通信设备。由于建筑造型或其他非必要功能占用屋顶，及由于建筑体形和空间组合造成建筑自身对阳光的遮挡，本方法不予考虑。
住宅建筑太阳能热水系统设计用水人数
建筑户型 设计用水人数
一居室（一室一厅） 2人/套
两居室（两室两厅、两室一厅等） 3人/套
三居室（三室两厅、三室一厅等） 4人/套
四居室（四室两厅、四室一厅等） 5人/套
五居室（五室两厅、五室一厅等）及以上 6人/套
第三条 本办法适用本市新建十二层以下（含十二层）住宅建筑。
第四条 深圳市建设行政主管部门（以下简称市主管部门）负责全市住宅建筑太阳能集热条件的认定工作。
第五条 本市新建十二层及十二层以下住宅建筑，建设单位认为不具备太阳能集热条件的，应当申请认定；申请认定应当在项目施工图设计前提出。
本市新建十二层及十二层以下住宅建筑，建设单位认为具备太阳能集热条件的，不必申请认定。
第六条 申请住宅建筑太阳能集热条件认定必须提供以下材料：
（一）《深圳市住宅建筑太阳能集热条件认定申请表》；
（二）建设单位企业法人营业执照（或个人身份证）；
（三）方案设计审查意见书（复印件）；
（四）项目方案（或初步设计）设计图（电子文件和复印件）；
（五）项目用地南侧、东侧、西侧相邻建筑的立面图、平面图和总平面图（电子文件或复印件）。
第七条 住宅建筑太阳能集热条件的认定按下列程序进行：
（一）申请人备齐本办法第六条规定的材料，向市主管部门提出书面申请；
（二）市主管部门受理申请后，在15个工作日内组织专家或者委托经市主管部门审核认可的建筑节能专业技术中介机构，对申请项目进行现场勘察和技术分析，并提出太阳能集热条件分析报告。
技术特别复杂的，经市主管部门负责人批准，可以延长10个工作日，并将延长期限的理由告知申请人。
（三）市主管部门根据太阳能集热条件分析报告，分别情况作出以下决定：
1．具备太阳能集热条件的，不同意申请并书面说明理由；
2．不具备太阳能集热条件的，将拟作出的认定结论在“深圳建设信息网”公示5天，公示期间无异议的，出具《不具备太阳能集热条件认定书》。公示时间不计入15个工作日。
第八条 申请人对认定书享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
第九条 对经认定不具备太阳能集热条件的住宅建筑，在办理施工许可前有如下情形之一的，申请人应当重新申请办理不具备太阳能集热条件认定：
（一）申请建筑面积发生变化的；
（二）申请建筑户型发生变化的；
（三）申请建筑的相邻建筑遮挡情况发生变化的；
（四）对集热条件发生改变的其他原因。
第十条 市、区建设行政主管部门对弄虚作假或者申请建筑集热条件发生变化，应当安装太阳能热水系统而没有安装的，依法予以处理。
第十一条 本办法由市建设行政主管部门负责解释。
第十二条 本办法自2007年2月1日起施行，有效期为3年。
贵阳市档案管理办法(已废止)
贵州省贵阳市人大常委会
贵阳市档案管理办法
贵阳市人大常委会
（1996年8月29日贵阳市第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过 1996年11月29日贵州省第八届人民代表大会常务委员会第二十五次会议批准）
第一章 总 则
第一条 为了加强档案管理，依法收集、整理、保护和利用档案，为国民经济和社会发展服务，根据《中华人民共和国档案法》及有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称的档案，是指过去和现在的国家机关、团体、企业事业单位、其他组织和个人从事政治、经济、科学、技术、文化、教育、宗教等活动直接形成的对国家和社会具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。
第三条 本办法适用于本市机关、团体、企业事业单位、其他组织和公民。
第四条 档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。
第五条 本市各级人民政府应当加强对档案工作的领导，把档案事业的建设纳入本地区国民经济和社会发展计划，保证档案机构、人员编制和经费的落实。
第六条 本市机关、团体、企业事业单位、其他组织和公民有依法利用档案的权利，有保护档案的义务。
第七条 对在加强档案管理、发展档案事业中取得显著成绩或将重要、珍贵档案捐赠给国家的组织和个人，由各级人民政府或档案管理部门、有关单位给予表彰和奖励。
第二章 档案机构及其职责
第八条 贵阳市人民政府档案管理部门（以下简称贵阳市档案管理部门）主管本市的档案事业，对本市的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制度，监督和指导。
区、县（市）人民政府档案管理部门（以下简称区、县（市）档案管理部门）主管本区、县（市）的档案事业，对本区、县（市）的档案工作实行监督和指导。
乡、民族乡、镇人民政府和街道办事处指定人员负责本单位的档案工作，并对所属单位的档案工作实行监督和指导。
第九条 机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构负责管理本单位的档案，并指导本单位文书部门和业务部门对文件材料的收集、立卷和归档工作，对所属单位的档案工作实行监督和指导。
第十条 市、区、县（市）综合档案馆和专门档案馆是集中保存和管理档案的文化事业饥构。
综合档案馆负责收集和保管具有永久和长期保存价值的多种门类和载体的档案，并向社会提供利用。综合档案馆收集档案的范围由贵阳市档案管理部门规定。
专门档案馆负责收集和保管具有永久和长期保存价值的特定领域或者特殊载体的档案，并向社会提供利用。专门档案馆收集档案的范围由专业主管部门拟定，经贵阳市档案管理部门审定。
综合档案馆的设置，由同级人民政府批准；专门档案馆的设置，经贵阳市档案管理部门审核后，由贵阳市人民政府批准。
第十一条 部门档案馆负责收集和长期保管本部门及其所属单位形成的档案，并在一定范围内提供利用。
企业事业单位档案馆负责收集和保管本单位具有永久和长期保存价值的档案，并在一定范围内提供利用。
部门档案馆的设置，经贵阳市档案管理部门审核后，由贵阳市人民政府批准；企业事业单位设置档案馆的，应当符合国家有关规定，并报贵阳市档案管理部门备案。
第十二条 从事档案鉴定、咨询、评估等中介服务的机构，须经贵阳市档案管理部门资质认定，并按照有关规定办理工商登记手续。资质认定办法由贵阳市人民政府制定。
第十三条 档案工作人员应当忠于职守，依法办事，遵守纪律，具备必要的档案专业知识，取得岗位资格证书。颁发岗位资格证书的办法由贵阳市档案管理部门制定。
第三章 档案的管理
第十四条 机关、团体、企业事业单位和其他组织的工作人员在职务活动中形成的应当归档的材料，必须定期向本单位档案机构移交，集中管理，任何个人不得拒绝归档或者据为己有。
国家规定不得归档的材料，禁止归档。
第十五条 机关、团体、企业事业单位和其他组织应当按照国家规定对本单位形成的各类档案材料进行整理，定期向有关档案馆移交。
第十六条 反映本市重大政治、经济、科学、技术、文化、教育、宗教等活动的档案，是重点收集和保管的档案，收集和保管的具体办法由贵阳市档案管理部门制定。
第十七条 市、区、县（市）重点建设工程和重大科学技术研究项目的档案，必须经市、区、县（市）档案管理部门、项目主管部门的档案机构以及有关档案馆进行验收。
第十八条 机关、团体、企业事业单位和其他组织应当按照下列规定移交档案：
（一）列入市综合档案馆收集范围的档案，自形成之日起满十年，向贵阳市档案馆移交；
（二）列入区、县（市）综合档案馆收集范围的档案，自形成之日起满五年，向区、县（市）档案馆移交；
（三）列入专门档案馆收集范围的档案，按照国家规定时限向专门档案馆移交；
（四）撤销、合并的机关、团体的档案，应当从批准撤销、合并之日起三个月内向同级综合档案馆移交。
第十九条 档案馆和其他档案机构应当建立健全档案管理制度，配置符合保管档案要求的库房和安全设施，按照规定接收、整理、保管档案，防止档案的破损、褪色、霉变和散失。
第二十条 保密档案的管理和利用，密级的变更和解密，必须按照国家有关保密法律法规的规定办理。
第二十一条 集体所有和个人所有的对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。对于不具备保管条件或者其他原因被认为可能导致档案不安全或者严重损毁的，县级以上档案管理部门有权代为保管。必要时，可以收购或征购。
前款所列档案，档案所有者可以向市、区、县（市）综合档案馆、专门档案馆寄存或者出卖；向其他单位或者个人出卖的，应当按照有关规定由县级以上档案管理部门批准。严禁倒卖牟利，严禁卖给或者赠送给外国人。
第二十二条 鼓励机关、团体、企业事业单位、其他组织和公民向国家捐赠重要或者珍贵档案。
第二十三条 档案馆和其他档案机构应当按照国家规定的标准和程序对保管期限已满的档案进行鉴定、处理。禁止擅自销毁档案。
第二十四条 机关、团体、企业事业单位和其他组织档案机构应当按照规定向档案管理部门报送档案统计报表。
第二十五条 禁止出卖属于国家所有的档案。
国有企业事业单位资产转让时，有关档案所有权的转让，按照国家有关规定办理。
档案复制件的交换、转让和出卖，按照国家的有关规定办理。
第二十六条 属于国家所有的档案和本办法第二十一条规定的档案及其复制件，禁止私自携运出境。
第二十七条 机关、团体、企业事业单位、其他组织和公民对档案界定及进馆范围有异议的，按照管辖范围，由市、区、县（市）档案管理部门裁定。
第四章 档案的利用和公布
第二十八条 市、区、县（市）档案馆应当开展档案利用工作，按照国家规定，定期公布开放档案的目录，分期分批向社会开放档案，并为档案的利用创造条件，简化手续，提供方便。
第二十九条 机关、团体、企业事业单位、其他组织和公民持介绍信、身份证、工作证等合法证明，可以利用已经开放的档案。
利用档案时，任何人不得涂改、伪造、损毁、丢失档案。
第三十条 机关、团体、企业事业单位、其他组织和公民确需利用档案馆未开放的档案，须经馆长同意，必要时报请上级主管机关审查批准。
利用未开放的档案，应当遵守国家保密规定，不得擅自抄录、复制档案。
第三十一条 市、区、县（市）档案馆提供利用重要、珍贵档案，应当以复制件代替原件。
由档案馆法定代表人签名或者盖有证明专用章的档案复制件同档案原件具有同等效力。
第三十二条 按照国家规定开放的档案需要公布的，档案馆的档案由档案馆公布，必要时应当征得档案形成单位的同意，或者报请上级主管机关批准。
机关、团体和国有企业事业单位的档案需要公布的，由本单位公布，重要的档案应当报请上级主管机关批准。
集体所有和个人所有的档案需要公布的，由档案所有者公布，但不得损害国家安全和利益，不得侵犯其他组织和公民的合法权益。
档案的公布，应当遵守国家保密规定。
第三十三条 寄存在档案馆的档案，归寄存者所有，未经档案所有者同意，档案馆不得向社会公布和提供利用。
第三十四条 机关、团体、企业事业单位和其他组织保存的档案，主要供本单位利用；其他单位和公民如需利用，须经档案保存单位同意。
第三十五条 档案馆提供档案利用时，按照国家有关规定收取费用。
组织和公民利用其所移交、寄存、捐赠的档案，档案馆应当免费和优先服务。
第三十六条 档案馆应当加强对档案的研究整理，逐步实行现代化管理，利用和开发档案信息资源。
第五章 法律责任
第三十七条 有下列行为之一的，由市、区、县（市）档案管理部门责令限期改正，逾期不改的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予行政处分；造成损失的，责令赔偿损失。
（一）不按规定建立健全档案管理制度，档案管理混乱的；
（二）不按期向本单位档案机构或者档案馆移交档案的；
（三）对应当归档或者应当进馆的档案拒绝接收的；
（四）不按期向档案管理部门报送统计报表的；
（五）档案库房不符合规定要求，危及档案安全的；
（六）擅自复制或者泄露未开放档案内容的；
（七）市、区、县（市）重点建设工程和重大科学技术研究项目验收、鉴定时，不按规定进行档案验收或验收不合格的。
第三十八条 有下列行为之一的，由市、区、县（市）档案管理部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处100元以上3000元以下罚款；造成损失的，根据档案的价值和数量，责令赔偿损失：
（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；
（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；
（三）涂改、伪造档案的。
第三十九条 有下列行为之一的，由市、区、县（市）档案管理部门追回档案，没收其非法所得，可以并处500元以上10000元以下罚款：
（一）出卖或者擅自转让属于国家所有档案的；
（二）倒卖档案牟利的；
（三）将集体所有或个人所有的对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案及其复制件出卖或者赠送给外国人的。
第四十条 非法携带、运输、邮寄档案或者档案复制件出境的，由海关予以没收，依法进行处理；海关及有关部门没收的档案或者档案复制件，移交档案管理部门。
第四十一条 未经资质认定、未办理工商登记从事档案鉴定、咨询、评估等中介服务的，其鉴定、咨询、评估无效，并依法没收其非法所得。
第四十二条 阻碍档案工作人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚。
第四十三条 档案管理部门及其工作人员实施行政处罚，应当按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的程序办理。
第四十四条 违反本办法，情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
档案工作人员玩忽职守，造成档案损失或者在执法活动中徇私舞弊的，由所在单位或者上级主管部门给予行政处分。
第四十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼；逾期不申请复议、不提起行政诉讼又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第六章 附 则
第四十六条 本办法自公布之日起施行。
1996年11月29日
