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国家科委体制改革司


国家科委体制改革司关于转发《甘肃省企业科研机构管理办法》的通知
国家科委体制改革司



各省、自治区、直辖市、计划单列市科委，国务院各部门、各直属机构科技司（局）：
最近，甘肃省科委、体改委、计委等八部门联合下发《甘肃省企业科研机构管理办法》，对推动企业科技进步，促使我国经济依靠科技进步和提高劳动者素质，实现第二步战略目标，具有重要的指导意义。现转发给你们，请结合本地方、本部门的实际，积极探索，开拓创新，把实践中
出现的新情况、新经验、新问题及时通报给我们。
附件：关于下发《甘肃省企业科研机构管理办法》的通知

甘肃省科学技术委员会、甘肃省经济体制改革委员会、甘肃省计划委员会、甘肃省财政厅、甘肃省工商行政管理局、甘肃省税务局、甘肃省人事局、中国人民银行甘肃省分行关于下发《甘肃省企业科研机构管理办法》的通知
各地区行政公署，州、市人民政府，省级有关厅、局、公司，省内大中企业：
为了认真贯彻和落实省委、省政府《关于依靠科技进步和提高劳动者素质，实现第二步战略目标的决定》，推动企业技术进步，提高企业经济效益，促进我省国民经济的发展，现将《甘肃省企业科研机构管理办法》发给你们贯彻执行。

甘肃省企业科研机构管理办法
第一条 为促进企业科研机构的建设与发展，推动企业科技进步，提高企业经济效益，根据省委、省政府《关于依靠科技进步和提高劳动者素质，实现第二步战略目标的决定》（省委发〔1992〕6号）精神，制定本办法。
第二条 企业科研机构是推动企业科技进步的主导力量。省内企业都应根据自己的实际，建立和完善科研开发机构，充分依靠科研机构和工程技术人员，大力开展科研、开发和技术创新工作，尽快走上依靠科技进步和提高劳动者素质的轨道。
第三条 企业科研机构是本企业内从事技术、工艺、装备和产品研究与开发的专门组织，属于企业的生产机构。科技人员和实验工人均为生产人员。
第四条 企业科研机构由所属企业领导和管理，并接受同级政府科技主管部门的业务指导。
第五条 企业科研机构必须坚持为企业生产和科技进步服务的方向，紧密结合本企业的生产实际，充分利用现有条件，积极开展科研、开发工作，努力为提高企业生产技术水平和经济效益服务。在完成本企业任务的前提下，可以面向行业和社会服务。
第六条 企业科研机构的主要任务是：
（一）新产品的研制与开发；
（二）企业生产中的重大技术难题攻关；
（三）以提高企业产品质量和降低消耗等目的的新技术、新工艺、新装备研究；
（四）国内外新技术、新工艺、新材料、新设备的引进、消化吸收、提高创新和推广应用；
（五）新产品、新技术的中间试验和工业性试验；
（六）搜集国内外同行业科技情报和市场经济信息，并进行技术经济分析，向企业提供决策意见；
（七）培养科学技术人才，壮大企业科技队伍；
（八）上级部门下达及外单位委托的科研开发任务。
第七条 企业科研机构应具备以下条件：
1．有明确的科研方向和任务；
2．有健全的领导班子，组织机构和固定的人员编制；
3．有一定数量的科研和技术开发资金；
4．有试验研究的手段和固定的工作场所。大中型企业的科研机构应有自己的中试基地（试制车间）。
第八条 企业科研机构的人员要保持相对稳定，大中型企业的科研机构一般应达到企业职工总数的2％以上，小型企业应在3％以上，其中科技人员应占该科研机构职工总数的60％以上。
第九条 企业科研机构的建立、调整、撤销由企业决定，同时报送企业主管部门和同级科委备案。
实行独立核算的企业科研机构，在确保完成本企业任务的前提下，面向社会开展科研生产经营活动的，须经企业同意，报同级科委审查批准后，到当地工商行政管理部门核准登记注册，具备企业法人条件的，发给《企业法人营业执照》；不具备企业法人条件的，发给《营业执照》。
第十条 大中型企业一般应设立科研开发机构，有条件的企业可实行科研、工艺、设计一体化，组建科技发展中心，以发挥整体优势。小企业设立研究室或研究组。企业单独建立科研机构有困难的，应积极开展与独立科研机构、高等院校和企业间的横向联合，寻求稳固的技术依托单位
，或由行业主管部门组建行业技术开发中心。
第十一条 企业科研机构实行厂长（经理）或总工程师领导下的所长负责制和所长任期目标责任制。所长对厂长（经理）负责，享有以下权利：
1．对所内的行政、科研、生产、经营等工作负有指挥权；
2．可以直接或受厂长委托对外签订各种技术合同；
3．决定本所内部人员的调配和工作安排，确定所内机构设置；
4．决定所内经费的使用和奖金分配；
5．国家有关法律法规赋予的其他权力。
第十二条 企业应将科研机构的工作计划纳入企业科技进步和生产经营计划，实行目标管理，定量考核。企业科研机构的年度计划、工作总结要同时上报主管部门和同级科委。
第十三条 企业科研机构内部要普遍实行各种形式的技术经济责任制，建立健全业务、技术岗位责任，做到科技人员的利益与对企业科技进步及经济效益的贡献挂钩，有奖有罚，充分调动科技人员的积极性和创造性。
第十四条 企业应加强对科技人员的继续教育工作，提高科技人员的素质，逐步形成强有力的企业科技队伍。要采取委托培养、定向培养、进修等形式，加速科技人才的培养，解决人才断层问题。对有才华、有突出贡献的优秀青年专业技术人员，根据他们的实际工作水平，可按国家和
省的规定，破格晋升职务，造就一批企业学术和技术带头人。
第十五条 企业按照下列资金渠道，建立科技发展基金：
（一）根据省委、省政府《关于加快和深化科技体制改革的决定》（省委发〔1988〕26号）规定，按销售收入1～1．5％提取的科技开发资金。
（二）为开发研制新产品、新技术所必需的单台价值在5万元以下的测试仪器、装置、试制用关键设备购置费。
（三）企业生产发展基金、新产品试制基金用于科研和开发的部分。
（四）国家科技三项费用拨款和有关部门拨付的科技经费。
（五）技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务的收入。
从上述渠道筹集建立的科技发展基金，应单独设帐，由企业科研机构按计划自主使用。
第十六条 企业科研机构科研工作需要的仪器设备、物资材料等，由企业内部调剂解决。必须购置的部分，列入企业物资购置计划。省、地（市）科学器材供应部门对企业科研机构需要的器材，要与对待独立科研机构一样，积极组织货源，保障供应。
第十七条 企业科研机构在试验中所需的零部件、外协件、工装模具以及专用设备等，企业应组织有关部门，积极配合，优先纳入计划安排。
第十八条 省、地（市）科委在科技三项费用中安排用于企业的重点科研开发项目，由企业科研机构组织实施。对于在促进企业科技进步中做出突出贡献的企业科研机构优先安排。
企业科研机构从事由企业自筹资金安排的科研开发项目并符合省级项目标准的，可申请列入省科技发展计划，享受相应的待遇。
第十九条 承担省科技发展计划项目的企业科研机构，项目完成后的结余经费，经项目下达单位批准，可以提取结余经费的10～30％，奖励课题组成员。
第二十条 对科研设施、测试手段较齐全，科研开发能力较强的中央和省属大中型企业科研机构，经省科委或企业主管部门组织认定，可分别确定为省级科研单位、科研中试基地或行业技术工程中心，给予重点扶持，使其为全省和行业科技进步服务。
第二十一条 企业科研机构开发新产品向银行申请的专项贷款，还贷有困难的，经省计委或省科委审定，经税务部门批准，可给予减免所得税的照顾，减免的税款，专项用于还贷。
第二十二条 企业科研机构开发的新产品，可按有关规定享受相应优惠政策及申报各级科技进步奖。
第二十三条 企业科研机构取得的科技成果，应在本企业优先转产使用。对本企业短时期内不能转产的成果，在不侵犯本企业技术经济权益的前提下，可向外转让。科技成果应用于生产后，可以从第一年所实现的利润中提取1～5％奖励做出贡献的科技人员，其中项目直接承担者所得
奖金不应低于奖金总额的50％。
第二十四条 企业科研机构在保证完成本企业任务的前提下，都可向行业和社会开放，承接科研课题，进行成果转让、技术承包，技术咨询、技术服务，广泛开展横向联合，组成行业技术协作网，参与技术市场活动。从事上述科技活动所获得的技术性纯收入，可提取20～30％用于
奖励做出直接贡献的科技人员。
第二十五条 开展企业科研机构先进单位和先进科技工作者评选活动，对成绩优异者予以表彰。
第二十六条 地、州、市可参照本办法制定实施细则。
第二十七条 本办法自下发之日起施行。



1992年12月2日
　　摘要: 行政行为理论是我国行政法学的核心理论之一，也是行政法学中最值得研究而其研究难度最大的课题。使行政行为概念明晰化，不仅是构筑行政法学科学体系枢纽部分的需要，而且是适应我国依法行政和司法审查实践的迫切需要。目前，我国行政法学中行政行为已成为一个极具争议的动态性概念，对于行政行为概念出现了两种比较对立的观点，一种意见秉承大陆法系行政法学主流派的严格主义态度，认为采取外延较狭窄的狭义说；另一种观点意见认为要对行政行为采取宽泛主义的解释，要把各类行政活动纳入行政行为体系中。在对目前十种代表性观点的介绍以及对它们内在关联脉络梳理之后，发现行政行为在学术研究中循着“剥笋式”的外延不断缩小的顺序，而在实践中需要的却是“盖楼式”不断扩大外延的行政行为，因此，提出了在不完全摈弃传统行政行为概念和理论的前提下，应采用比较宽泛的行政行为概念，使之具有更多的包容性、前瞻性和适应性，更适合当今中国依法行政、建设法治政府的需要。
关键词: 行政行为 公共行政 司法审查 概念重构



行政行为作为行政法上一个重要概念，有着悠久的历史，但又被称为行政法学中“充满混乱、矛盾和争议的领域”。1笔者早在多年前就指出：“从更广阔的视野来看，行政行为已经成为我国行政法学研究中一个极为混乱的基本范畴。” 2由于行政管理行为本身是多种多样而又变化多端的，因此，行政行为概念的提出，首先是依法行政管理和实现行政目的的需要；同时，现代行政法的主要功能在于控制行政权、防止行政权的滥用，因此，行政行为概念的另一个作用在于帮助梳理和规范行政权，包括对行政行为的手段、对象、分类等进行科学的抽象，以此服务于行政救济特别是行政诉讼的需要。“‘行政行为’一词已非单纯的学术概念，而系‘法律用语’，如何理解和确定行政行为的内涵和范围具有重要的现实意义。”3行政行为这一概念研究尽管有难度，但仍非常有必要进行深入、全面的研究。长期以来，行政法学界对“行政行为”这一概念的界定可谓众口不一、莫衷一是。这一点不仅反映在学界长期的争论中，也反映在行政诉讼法制定以及后来对之反复进行的司法解释当中。应松年教授曾经说过：“行政行为是行政法中最重要、最复杂、最富实践意义、最有中国特色，又是研究最为薄弱的一环。”4 在一定意义上可以说，对于行政行为这一概念的研究深度，就体现出整个行政法学的成熟程度和科学水平。
一、行政行为概念的历史渊源、学说简介及学术归纳

从世界范围来看，行政行为概念主要因大陆法系国家行政诉讼制度的需要而衍生。法国大革命后，学者便开始用Acte Administratif一词说明行政机关在法律之下对具体事件的处理。自1810年起，该词便普遍被法国学者所接受，并视其与法院判决有同等地位。1826年起Otto Mayer将行政行为概念Verwaltungsakt引入德国，并界定其为行政机关于个别事件中，规律何者为法，而对人民所为具有公权力之宣示。由于这一界定并不清晰，致使以后德国学者对于行政行为概念的理解并不一致。日本学者随后从德国引进行政行为概念，嗣后，中国学者，特别是后来的台湾地区学者承袭德国和日本学说，在行政法学中也引进了行政行为概念，并成为其行政法学的基本范畴。可是，概念历史的悠久并未使其定义明晰起来，在长期的演变历程中，行政法学界产生了对行政行为的诸多定义。

在国外，各国关于行政行为通说的概念存在很大差别。因篇幅，对各国概念便不一一列举。在国内，有关学说对此也是众说纷纭。总的来说，行政行为的定义主要有四种有代表性的解释：最广义说、广义说、狭义说、最狭义说。然而，就算是这四说的具体内容，在不同的学术著作中，也有着不同的表述。5在较早出版的张尚?教授所著《走出低谷的中国行政法学》中，四说被认为是 ：

1、最广义说。最广义说论者认为，行政行为是一切与国家行政管理有关的行为，包括行政机关行使职权的行为、在行政诉讼中的行为，以及公民、法人和其他组织等引起行政法律关系产生、变更和消灭的行为；

2、广义说。广义说论者认为行政行为是指行政机关所为的一切行为，包括行政机关的各种法律行为和非法律行为，民事法律行为和行政法律行为；

3、狭义说。狭义的行政行为，是指行政机关在行政管理活动中所为的一切具有法律意义的行为；

4、最狭义说。最狭义的行政行为是指行政机关在行政管理活动中对具体的人和事采取具体措施的行为，相当于具体行政行为。

其后，许多行政法著作和论文都引述了“四说”，兹以章剑生教授所著《现代行政法基本理论》一书为例，其引述并概括的“四说”则被界定为：

1、最广义说。“行政行为是国家行政机关实施行政管理活动的总称……实际上是行政管理活动的代称。”

2、广义说。“行政行为是国家行政机关或者法律、法规授权的组织和个人具有行政职权因素的行为，包括行政法律行为、准行政法律行为和行政事实行为。”

3、狭义说。“行政行为是享有行政权能的组织或个人运用行政权对行政相对人所作的法律行为。”

4、最狭义说。“行政行为，是指行政主体依法行使国家行政权，针对具体事项或事实，对外部采取的能产生直接法律效果使具体事实规则化的行为。” 6

为了更全面地了解和研究我国学者对于行政行为概念的理解，我们对行政行为概念进行了认真的梳理，根据目前所见到的各种资料，发现事实上在行政行为具体概念的界定上，我国学界自广义至狭义为顺序至少存在着十种代表性理论。大致内容如下：

1、最广义说：行政行为是指一切与国家行政管理有关的行为，包括国家行政机关及其公务人员的行为，以及行政相对人的行为。说得再明白一些，就是一切与行政有关的行为都是行政行为。这一说的“行政行为”概念相对应民事行为等概念而存在。

2、主体说：行政行为是指行政机关的一切行为，包括行政机关运用行政权所作的事实行为和未运用行政权所作的私法行为。这一说某种程度上就等于最广义说减去非行政主体的行为，但又加上了行政主体所做的那些非行政管理活动的私法行为。

3、合法行为说：行政行为在本质上应是行政主体所作的合法行为。只有合法的行为才能发生预期的行政法效果。这一说其实就等于主体说减去行政主体的违法行为。

4、行政权说：行政行为是指行使行政权的行为，其实也即行政机关进行行政管理活动的总称。7 这一说其实就等于主体说减去行政主体私法行为。

5、公法行为说：行政行为是指行政机关在行政管理活动中所为的一切具有法律意义的行为，既包括抽象行政行为，也包括具体行政行为。这一说其实就等于行政权说减去行政事实行为。

6、外部行为说：行政行为是指行政主体运用行政职权所实施的对外具有法律意义、产生法律效果的行为。与通说相比，该说强调了行政行为的外部性，将“内部行政行为”排除出去。这一说其实就等于公法行为说减去内部行政行为。

7、行政服务说：行政法理论基础中的服务论在我国很早就出现了，但将服务论具体应用到行政行为的概念界定中，在国内学者中比较典型的是由莫于川教授所提出的：“行政主体履行行政职责、运用行政职权而实施行政管理或提供行政服务并产生法律效果的行为。行政行为既包括行政主体实施行政管理的活动，也包括行政主体提供行政服务的行为。” 8此说的特色就在于将行政服务纳入行政行为范畴中，在此笔者姑且将之称之为“行政服务说”。

8、行政立法行为除外说：行政行为包括除行政立法行为以外的全部有行政法意义的行为，即包括具体行政行为和除行政立法行为外的抽象行政行为。这一说其实就等于公法行为说减去行政立法行为。例如，姜明安教授曾主张此说。9

9、具体行为说：行政行为，是指行政主体依法行使国家行政权，针对具体事项或事实，对外部采取的能产生直接法律效果使具体事实规则化的行为。 10该说认为行政行为抽象行为，持该说的多数学者还认为内部行政行为及行政合同也不属于行政行为。这一说其实就等于行政立法行为除外说减去抽象行政行为。